肛交 小说 中国工商银行中国网站－基金频说念－基金公告栏目－南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书(更新)

　　南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招    募说明书（更新）    基金不竭东说念主：南边基金不竭股份有限公司    基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司    截止日：2022 年08 月31 日    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    2    目次    §1 绪论.............................................................................................................................................4    §2 释义.............................................................................................................................................5    §3 基金不竭东说念主.................................................................................................................................9    §4 基金托管东说念主...............................................................................................................................19    §5 干系服务机构............................................................................................................................22    §6 基金的召募...............................................................................................................................51    §7 基金合同的收效........................................................................................................................52    §8 基金份额的申购和赎回............................................................................................................53    §9 基金的投资...............................................................................................................................63    §10 基金的财产..............................................................................................................................78    §11 基金资产估值..........................................................................................................................79    §12 基金的收益与分配..................................................................................................................84    §13 基金的用度与税收..................................................................................................................86    §14 基金的司帐与审计..................................................................................................................88    §15 基金的信息显露......................................................................................................................89    §16 侧袋机制.................................................................................................................................95    §17 风险揭示.................................................................................................................................98    §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐........................................................................105    §19 基金合同的内容节录............................................................................................................107    §20 基金托管公约的内容节录....................................................................................................126    §21 基金份额持有东说念主服务............................................................................................................140    §22 其他应显露事项....................................................................................................................142    §23 招募说明书存放过甚查阅方式............................................................................................143    §24 备查文献...............................................................................................................................144    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    3    关键指示    1、本基金经中国证监会2018 年1 月26 日证监许可［2018］207 号文注册召募。本基    金的基金合同已于2018 年10 月12 日隆重收效。    2、基金不竭东说念主保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本基金经中国证监会注册，    但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作念出    本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    3、本基金为混杂型基金，股票投资部分主要投资于精选的东说念主工智能主题股票，属于证    券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，一般而言，其预期风险收益水平高于债    券基金与货币市集型基金，低于股票型基金。    4、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等要素产生波动，投资东说念主在    投本钱基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和产物性情，充分议论自身的风险承受能    力，感性判断市集，并承担基金投资中出现的千般风险。投本钱基金可能遇到的风险包括：    与投资股指期货、资产支援证券、港股通股票等特定投资标的干系及基金资产并非势必投资    港股通股票的特定风险；证券市集全体环境激勉的系统性风险；个别证券独有的非系统性风    险；巨额赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的不竭风险、运作风险和不可    抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。本基金    的一般风险及独有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。    5、基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东说念主有可能得到较高的收益，也有可能损失本    金。投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应负责阅读本基金的《招募说明书》、基金    产物而已撮要和《基金合同》等信息显露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决    策，自行承担投资风险。    6、本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大亏    损的风险、与中国存托凭证刊行机制干系的风险等。    7、基金的过往事迹并不预示其将来弘扬，基金不竭东说念主不竭的其他基金的事迹也不组成    对本基金事迹弘扬的保证。    8、基金不竭东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、严慎发愤的原则不竭和运用基金资产，但不    保证基金一定盈利，也不保证最低收益。    9、基金不竭东说念主提醒投资者基金投资的“买者欢快”原则，在投资者作出投资决策后，    基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。    本招募说明书依然本基金托管东说念主复核。本招募说明书所载内容截止日为2022 年8 月31    日，干系财务数据和净值弘扬截止日为2022 年6 月30 日（未经审计）。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    4    §1 绪论    本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、    《公开召募证券投资基金运作不竭办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金    销售不竭办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息显露不竭办    法》（以下简称“《信息显露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭    规则》、《证券投资基金信息显露内容与时势准则等法例第5 号    式>》以及《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金基金合同》编写。    基金不竭东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其    信得过性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已肯求召募    的。本基金不竭东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本    招募说明书作任何解释或者说明。    本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金    合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基    金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认    和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他干系规则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲    了解基金份额持有东说念主的权利和义务，应预防查阅基金合同。    本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有用的法    律法例的强制性规则不一致，应当以届时有用的法律法例的规则为准。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    5    §2 释义    在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：    1、基金或本基金：指南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金    2、基金不竭东说念主：指南边基金不竭股份有限公司    3、基金托管东说念主：指中国农业银行股份有限公司    4、基金合同：指《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金基金合同》及对基金合同的    任何有用改造和补充    5、托管公约：指基金不竭东说念主与基金托管东说念主就本基金缔结之《南边东说念主工智能主题混杂型    证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充    6、招募说明书或本招募说明书：指《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明    书》过甚更新    7、基金产物而已撮要：指《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金基金产物而已撮要》    过甚更新    8、基金份额发售公告：指《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金基金份额发售公告》    9、法律法例：指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、范例性文献、司法解释、    行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、讲演等    10、《基金法》：指2012 年12 月28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十    次会议改造，自2013 年6 月1 日起实施，并经2015 年4 月24 日第十二届寰宇东说念主民代表大    会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改    法>等七部法律的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念    出的改造    11、《销售办法》：指中国证监会2013 年3 月15 日颁布、同庚6 月1 日实施的《证券    投资基金销售不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的改造    12、《信息显露办法》：指中国证监会2019 年7 月26 日颁布、同庚9 月1 日实施的    《公开召募证券投资基金信息显露不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的改造    13、《运作办法》：指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、同庚8 月8 日实施的《公开    召募证券投资基金运作不竭办法》及颁布机关对其时时作念出的改造    14、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭规则》：指中国证监会2017 年8    月31 日颁布、同庚10 月1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险不竭规则》    及颁布机关对其时时作念出的改造    15、中国证监会：指中国证券监督不竭委员会    16、银行业监督不竭机构：指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督不竭委员会    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    6    17、基金合同当事东说念主：指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主    体，包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主    18、个东说念主投资者：指依据干系法律法例规则可投资于证券投资基金的天然东说念主    19、机构投资者：指照章可以投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登记并    存续或经干系政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织    20、及格境外机构投资者：指相宜《及格境外机构投资者境内证券投资不竭办法》（包    括其时时改造）及干系法律法例规则可以投资于中国境内证券市集的中国境外的机构投资者    21、东说念主民币及格境外机构投资者：指按照《东说念主民币及格境外机构投资者境内证券投资试    点办法》（包括其时时改造）及干系法律法例规则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证    券投资的境外法东说念主    22、投资东说念主：指个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构    投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称    23、基金份额持有东说念主：指依基金合同和招募说明书正当取得基金份额的投资东说念主    24、基金销售业务：指基金不竭东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金    份额的申购、赎回、调换、转托管及定投等业务。    25、销售机构：指南边基金不竭股份有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规则    的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不竭东说念主缔结了基金销售服务公约，办理基金销    售业务的机构    26、登记业务：指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主基金    账户的建立和不竭、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建    立并扶持基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等    27、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为南边基金不竭股份有限公司    或接受南边基金不竭股份有限公司托福代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边    基金不竭股份有限公司    28、基金账户：指登记机构为投资东说念主开立的、记录其持有的、基金不竭东说念主所不竭的基金    份额余额过甚变动情况的账户    29、基金交易账户：指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基金    业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户    30、基金合同收效日：指基金召募达到法律法例规则及基金合同规则的条件，基金不竭    东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面证明的日历    31、基金合同阻隔日：指基金合同规则的基金合同阻隔事由出现后，基金财产计帐完毕，    计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历    32、基金召募期：指自基金份额发售之日起至发售终局之日止的期间，最长不得寥落3    个月    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    7    33、存续期：指基金合同收效至阻隔之间的不如期期限    34、作事日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日    35、T 日：指销售机构在规则时候受理投资东说念主申购、赎回或其他业务肯求的怒放日    36、T+n 日：指自T 日起第n 个作事日(不包含T 日)，n 为天然数    37、怒放日：指为投资东说念主办理基金份额申购、赎回或其他业务的作事日    38、怒放时候：指怒放日基金接受申购、赎回或其他交易的时候段    39、《业务王法》：指《南边基金不竭股份有限公司怒放式基金业务王法》，是范例基    金不竭东说念主所不竭的怒放式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金不竭东说念主和投资东说念主共同遵    守    40、认购：指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则肯求购买基金    份额的行动    41、申购：指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募说明书的规则肯求购买基金    份额的行动    42、赎回：指基金合同收效后，基金份额持有东说念主按基金合同和招募说明书规则的条件要    求将基金份额兑换为现款的行动    43、基金调换：指基金份额持有东说念主按照基金合同和基金不竭东说念主届时有用公告规则的条件，    肯求将其持有基金不竭东说念主不竭的、某一基金的基金份额调换为基金不竭东说念主不竭的其他基金份    额的行动    44、转托管：指基金份额持有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额    销售机构的操作    45、定投计算：指投资东说念主通过干系销售机构建议肯求，约定每期申购日、扣款金额及扣    款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申    购肯求的一种投资方式    46、巨额赎回：指本基金单个怒放日，基金净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金转    换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额)    寥落上一怒放日基金总份额的10%    47、元：指东说念主民币元    48、流动性受限资产：指由于法律法例、监管、合同或操作繁忙等原因无法以合理价钱    赐与变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含协    议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公斥地行股票、资产    支援证券、因刊行东说念主债务失言无法进行转让或交易的债券等    49、舞动订价机制：指当怒放式基金遇到大额申购赎回时，通过调治基金份额净值的方    式，将基金调治投资组合的市集冲击成安分配给践诺申购、赎回的投资者，从而减少对存量    基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    8    50、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系费    用后的余额    51、基金资产总值：指基金领有的千般有价证券、银行入款本息、基金应收申购款过甚    他资产的价值总和    52、基金资产净值：指基金资产总值减去基金欠债后的价值    53、基金份额净值：指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总额    54、基金资产估值：指计较评估基金资产和欠债的价值，以细则基金资产净值和基金份    额净值的过程    55、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息显露的寰宇性报刊及指定互联网网站    （包括基金不竭东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会电子显露网站）等媒介    56、内地与香港股票市集交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分    别和香港联合交易通盘限公司（以下简称香港联合交易所）建立技艺聚拢，使内地和香港投    资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规则范围内的对方交易所上市的股票。内地与香港    股票市集交易互联互通机制包括沪港股票市集交易互联互通机制（“沪港通”）和深港股票    市集交易互联互通机制（“深港通”）    57、港股通：指内地投资者托福内地证券公司，经由境内证券交易所诞生的证券交易服    务公司，向香港联合交易所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交易所上市的股票。沪港    通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通    58、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个特地账户进行处    置计帐，目的在于有用阻塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险不竭工    具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特地账户称为侧袋账户    59、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市集价钱且采纳估值技艺仍导致公允价值    存在紧要不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在    紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产    60、不可抗力：指基金合同当事东说念主不成想到、不成幸免且不成克服的客不雅事件    以上释义中触及法律法例、业务王法的内容，法律法例、业务王法改造后，如适用本基    金，干系内容以改造后法律法例、业务王法为准。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    9    §3 基金不竭东说念主    3.1 基金不竭东说念主概况    称呼：南边基金不竭股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼    成立时候：1998 年3 月6 日    法定代表东说念主：周易    注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币    电话：（0755）82763888    传真：（0755）82763889    磋议东说念主：常克川    1998 年，南边基金不竭有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南边证券    有限公司、厦门国际相信投资公司、广西相信投资公司共同发起诞生。2000 年，经中国证    监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到1 亿元东说念主民币。2005 年，    经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至1.5 亿元东说念主民币。    2014 年公司进行增资扩股，注册本钱金增至3 亿元东说念主民币。    2018 年1 月，公司全体变更诞生为南边基金不竭股份有限公司，注册本钱金3 亿元东说念主民    币。    2019 年7 月30 日，公司注册本钱增至3.6172 亿元。当今公司股权结构为华泰证券股    份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际相信有限公司13.72%、兴    业证券股份有限公司9.15%、厦门合泽吉企业不竭合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽    祥企业不竭合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业不竭合伙企业（有限合伙）    2.25%、厦门合泽盈企业不竭合伙企业（有限合伙）2.32%。    3.2 主要东说念主员情况    3.2.1 董事会成员    周易先生，计较机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电不竭局    电信中心、江苏迁移通讯有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技股份    有限公司董事长，上海贝尔富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副布告、总裁、党委布告、    董事长。现任华泰证券股    份有限公司董事、首席推广官、推广委员会主任、党委委员，南边    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    10    基金不竭股份有限公司董事长，南边东英资产不竭有限公司董事长，AssetMark Financial    Holdings，Inc.董事，华泰金融控股（香港）有限公司董事。    张辉先生，不竭学博士，中国籍。曾任职北京东城区东说念主才疏浚服务中心、华晨集团上海    办事处、互市控股有限公司、北京联创投资不竭有限公司干部，华泰证券资产不竭总部高等    司理、证券投资部投资计议员、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金一起营业部总司理、    证券投资部副总司理、详尽事务部总司理、东说念主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰    证券股份有限公司推广委员会委员、董事会秘书，南边基金不竭股份有限公司董事。    王连芬女士，金融专科硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金不竭公司投    资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总司理、深圳福虹路营业部总司理、南边总部总    司理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总司理、渠说念服务    部总司理、运营中心总司理、零卖客户部总司理、推广办主任、总裁非常助理，华泰证券总    裁助理。现任华泰证券股份有限公司推广委员会主任助理、深圳分公司总司理，南边基金管    理股份有限公司董事。    李平先生，工商不竭硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建造斥地（集团）有限公司办公    室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高等主管、企业三部高等主管、金融发展部    副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建造斥地（集团）有限    公司董事、深圳资产不竭有限公司董事、深圳市投控本钱有限公司董事、深圳市投控东海投    资有限公司董事、招商局柔顺东说念主寿保障股份有限公司监事、金融安详发展研究院理事、南边    基金不竭股份有限公司董事。    甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市东说念主才疏浚服务中心科员、副主任科员、    主任科员、部长助理、副司理，深圳市投资控股有限公司企业二部高等主管、副部长。现任    深圳市投资控股有限公司策略研究部（董事会办公室）部长（主任），深圳市东说念主才集团有限    公司董事， 深圳市公路客货运载服务中心有限公司董事，深圳市航运集团有限公司董事，深    圳大剧院运营不竭有限作事公司监事，深圳市粤剧团有限公司监事，深圳湾区城市建造发展    有限公司董事，南边基金不竭股份有限公司董事。    胡荣炜先生，工商不竭硕士，特准金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行营    业部储蓄、风险不竭处业务审查副科长、风险不竭处尽责走访科科长，柯达亚太影像材料制    造财务司理（乐凯并购技俩），柯达（厦门）数码影像有限公司财务司理，柯达中国区制造    财务内控总监，厦门磐基大旅社有限公司集团副总司理，厦门金圆投资集团有限公司投资管    理部投资司理，厦门市创业投资有限公司总司理助理、副总司理，厦门国际相信有限公司副    总司理。现任厦门国际相信有限公司总司理，南边基金不竭股份有限公司董事。    王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县东说念主民病院临床大夫，瑞金病院主治    医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主理作事）、总    司理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南边基金不竭股份有限公司董事。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    11    杨小松先生，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职德勤    国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，中国证监会，南边基金不竭有限公司看守    长。现任南边基金不竭股份有限公司董事、总裁，南边东英资产不竭有限公司董事。    李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴内行，耕作部长江学者特聘诠释，中国籍。    曾任职东南大学经济不竭学院诠释，南京大学工程不竭学院院长。现任南京大学新金融转换    研究院院长、金融工程研究中心主任，南京大学诠释、博士生导师，中国金融学年会常务理    事，江苏省本钱市集研究会会长，江苏省科技转换协会副会长，江苏银行寥寂董事，汇丰银    行（中国）寥寂董事，上海证券交易所科创板轨制评估内行委员会主任，南边基金不竭股份    有限公司寥寂董事。    张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任职北京市东说念主民政府公事员，北京同达讼师事务所律    师，北京中伦金通讼师事务所合伙东说念主，北京中伦文德讼师事务所合伙东说念主，中国证监会第四~    六届创业板刊行审核委员会专职委员。现任北京市中伦讼师事务所一级合伙东说念主、本钱市集业    务负责东说念主、证券业务内核负责东说念主，上交所第一届科创板股票上市委员会委员，银联商务股份    有限公司寥寂董事，中国东方红卫星股份有限公司寥寂董事，中国重汽（香港）有限公司独    立董事，协合新能源集团有限公司寥寂董事，南边基金不竭股份有限公司寥寂董事。    林斌先生，司帐学博士，澳大利亚资深注册司帐师，中国籍。曾任职中山大学不竭学院    司帐学系主任，MPAcc 耕作中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长，    广东省里面审计协会副会长。现任财政部里面适度尺度委员会商榷内行组成员，广东省总工    会经审会常委，广东不竭司帐师协会会长，广东省里面适度协会副会长，中山大学不竭学院    司帐学诠释、博士生导师，南边出版传媒股份有限公司寥寂董事，广州视源电子科技股份有    限公司寥寂董事，广州地铁设想研究院股份有限公司寥寂董事，中船海洋与防务装备股份有    限公司寥寂董事，深圳鸿富瀚科技股份有限公司寥寂董事，南边基金不竭股份有限公司寥寂    董事。    郑建彪先生，经济学硕士，高等工商不竭硕士，中国注册司帐师，中国籍。曾任职北京    市财政局干部，深圳蛇口中华司帐师事务所司理，京都司帐师事务所副主任，中国证监会第    九届股票刊行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组内行商榷委员会委    员。现任致同司帐师事务所（特殊鄙俗合伙）不竭合伙东说念主，中国并购公会常务副会长，北京    注册司帐师协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南边基金不竭    股份有限公司寥寂董事。    徐浩萍女士，司帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司职员，南京    环球杰必克有限作事公司职员、南京国电南自股份有限公司职员，复旦大学考验。现任复旦    大学不竭学院副诠释，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司寥寂董事，苏州海光芯创光电    科技股份有限公司寥寂董事，南边基金不竭股份有限公司寥寂董事。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    12    3.2.2 监事会成员    冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124 师工兵营地爆连副连职排长、代政    治率领员、师政事部组织科正连职做事，陆军第42 集团军政事部组织处副营职做事，驻香港    队列政事部组织处正营职做事，驻澳门队列政事部正营职做事，陆军第163 师政事部宣传科    副科长(正营职)，深圳市纪委耕作调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉    政建造室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副布告、工会主席，南边基金不竭    股份有限公司监事会主席。    陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总司理、深圳益田路    营业部总司理、研究所副长处。现任华泰证券股份有限公司研究所长处，华泰国际金融控股    有限公司董事，华泰期货有限公司副董事长，南边基金不竭股份有限公司监事。    陈明雅女士，不竭学学士，注册司帐师，中国籍。曾任厦门国际相信有限公司财务部副    总司理。现任厦门国际相信有限公司财务部总司理、投资发展部总司理（兼），南边基金管    理股份有限公司监事。    郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券汇集金融部高等计议司理，兴    业证券策略发展部经营计算与绩效分析司理、私财委科技金融部测度打算发展负责东说念主、经纪业务    总部投顾平台运营处总监和搭理测度打算处总监、资产不竭部总司理助理。现任兴业证券资产管    理部副总司理，南边基金不竭股份有限公司监事。    苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职国信证券股份有限公司    合规不竭总部职员，深圳市融通本钱不竭股份有限公司职员，南边基金不竭股份有限公司监    察稽核部专员、副总裁、高等副总裁。现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、监察稽核    部董事、监察稽核部负责东说念主。    徐刚先生，工商不竭硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职深圳期货投资公司职员、    技俩司理，南边基金不竭股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主    管、上海分公司董事。现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、待业金业务部推广董事。    董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国东说念主保武汉分公司、中    国东说念主寿再保障公司、中国再保障公司、深圳证券通讯公司，南边基金不竭股份有限公司详尽    不竭部司理、办公室高等副总裁，现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、办公室董事。    陆文清先生，工商不竭硕士，特准金融分析师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职于    东联融资租出有限公司，曾任南边基金不竭股份有限公司合肥搭理中心职员、客户关系部高    级副总裁。现任南边基金不竭股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥搭理中心总经    理。    3.2.3 公司高等不竭东说念主员    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    13    杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册司帐师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任    职德勤国际司帐师行，光大银行证券部，好意思国NASDAQ，证监会，南边基金不竭有限公司督    察长。现任南边基金不竭股份有限公司董事、总裁，南边东英资产不竭有限公司董事。    俞文宏先生，副总裁，工商不竭硕士，经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职江    苏省投资公司业务司理，江苏国际招商公司部门司理，江苏省国际相信投资公司投资银行部    总司理，江苏国信高技术创业投资有限公司董事长兼总司理，南边本钱不竭有限公司董事长。    现任南边基金不竭股份有限公司副总裁、党委委员。    朱运东先生，副总裁，经济学学士，高等经济师，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职    财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济斥地相信投资公司业务司理，中经信投资有限公    司详尽不竭部总司理，南边基金不竭有限公司北京分公司总司理、产物斥地部总监、总裁助    理、首席市集推广官。现任南边基金不竭股份有限公司副总裁、党委委员，南边本钱不竭有    限公司董事长，南边东英资产不竭有限公司董事。    常克川先生，副总裁，EMBA 工商不竭硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中国    农业银行副处级秘书，南边证券有限作事公司投资业务部总司理、沈阳分公司总司理、总裁    助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南边本钱不竭有限公司董事。现任南边    基金不竭股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委布告。    李海鹏先生，副总裁，工商不竭硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远    居留权。曾任职好意思国AXA Financial 公司投资部高等分析师，南边基金不竭有限公司高等    研究员、基金司理助理、基金司理、寰宇社保及国际业务部推广总监、寰宇社保业务部总监、    固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产不竭有限公司董事。现任南    方基金不竭股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。    史博先生，副总裁，经济学硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外遥远居留    权。曾任职博时基金不竭有限公司研究员、市集部总助，中国东说念主寿资产不竭有限公司股票部    高等投资司理，泰达宏利基金不竭有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金    司理，南边基金不竭有限公司基金司理、研究部总监、总裁助理、首席投资官（权益）。现    任南边基金不竭股份有限公司副总裁、基金司理。    鲍文革先生，看守长，经济学硕士，中国籍，无境外遥远居留权。曾任职财政部中华会    计师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及计算财务部总司理助理，南边基金不竭有限    公司运作保障部总监、公司监事、财务负责东说念主、总裁助理。现任南边基金不竭股份有限公司    看守长，南边本钱不竭有限公司董事。    蔡忠评先生，财务负责东说念主，经济学硕士，中国注册司帐师、特准公认司帐师公会资深会    员（FCCA），中国籍，无境外遥远居留权。曾任职中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总    司帐师室司帐，国信证券有限作事公司资金财务部高等司理，普华永说念司帐师事务所高等审    计师，国投瑞银基金不竭有限公司财务部总监。现任南边基金不竭股份有限公司财务负责东说念主    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    14    兼财务部总司理，南边东英资产不竭有限公司董事，南边本钱不竭有限公司监事，深圳南边    股权投资基金不竭有限公司董事。    3.2.4 基金司理    本基金历任基金司理为：罗安安先生，不竭时候为2018 年10 月12 日于今。    罗安安先生，清华大学计较机科学与技艺专科博士，具有基金从业经验，2010 年7 月    加入南边基金，担任研究部高等研究员；2014 年3 月31 日至2014 年11 月5 日，任南边成    长、南边价值基金司理助理；2014 年11 月5 日至2015 年7 月10 日，任投资司理；2018    年6 月8 日至2021 年6 月4 日，任南边国策能源基金司理；2015 年7 月10 日于今，任南    方价值基金司理；2017 年12 月15 日于今，任南边新兴混杂基金司理；2018 年10 月12 日    于今，任南边东说念主工智能混杂基金司理；2020 年7 月16 日于今，任南边中枢成长混杂基金经    理；2020 年7 月20 日于今，兼任投资司理；2020 年7 月21 日于今，任南边转换精选一年    混杂基金司理；2020 年9 月18 日于今，任南边转换成长混杂基金司理；2022 年1 月5 日至    今，任南边专精特新混杂基金司理；2022 年2 月18 日于今，任南边新兴产业混杂基金司理。    3.2.5 投资决策委员会成员    副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，首席投资官（权益）兼权益投资部总经    理茅炜先生，联席首席投资官孙鲁闽先生，现款投资部总司理夏晨光先生，交易不竭部总经    理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，混杂资产投资部总司理乔羽夫先生，固定收    益研究部总司理陶铄先生，权益研究部总司理章晖先生，指数投资部总司理罗文杰女士肛交 小说，宏    不雅策略部联席总司理唐小东先生。    3.2.6 上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。    3.3 基金不竭东说念主的职责    （1）照章召募资金肛交 小说，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）对所不竭的不同基金财产分别不竭、分别记账肛交 小说，进行证券投资；    （4）按照基金合同的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配收益；    （5）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （6）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （7）计较并显露基金净值信息，细则基金份额申购、赎回价钱；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    15    （8）办理与基金财产不竭业务行为干系的信息显露事项；    （9）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；    （10）保存基金财产不竭业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已；    （11）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权利或者实施其他法律行    为；    （12）法律法例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他职责。    3.4 基金不竭东说念主对于死守法律法例的承诺    1、基金不竭东说念主承诺死守《基金法》过甚他干系法律法例的规则，建立健全的里面适度    轨制，采纳有用措施，贯注违背《基金法》过甚他干系法律法例行动的发生。    2、基金不竭东说念主承诺不从事下列行动：    （1）将基金不竭东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；    （2）不公说念地对待不竭的不同基金财产；    （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主之外的东说念主牟取利益；    （4）向基金份额持有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；    （5）侵占、挪用基金财产；    （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相    关的交易行为；    （7）粗心职守，不按照规则履行职责；    （8）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行动。    3.5 基金不竭东说念主对于辞让性行动的承诺    为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，本基金辞让从事下列行动：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。    基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺适度东说念主或者    与其他紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    16    易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名基金份额持有东说念主利益优先的原则，箝制利    益冲突，相宜中国证监会的规则，并履行信息显露义务。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相    关限制。    3.6 基金司理承诺    1、依照干系法律、法例和基金合同的规则，本着发愤尽责的原则为基金份额持有东说念主谋    取最大利益；    2、不成利用职务之便为我方、受雇东说念主或基金份额持有东说念主之外的东说念主谋取利益；    3、不泄露在职职期间明察的干系证券、基金的营业机密，尚未照章公开的基金投资内    容、基金投资计算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事干系的交易行为；    4、不以任何神气为其他组织或个东说念主进行证券交易。    3.7 基金不竭东说念主的里面适度轨制    1、里面适度轨制概述    为了保证公司范例运作，有用地箝制和化解不竭风险、经营风险以及操作风险，确保基    金财务和公司财务以过甚他信息信得过、准确、竣工，从而最猛进度地保护基金份额持有东说念主的    利益，本基金不竭东说念主建立了科学合理、适度严实、运行高效的里面适度轨制。    里面适度轨制是指公司为已毕里面适度主义而建立的一系列组织机制、不竭方法、操作    模范与适度措施的总称。里面适度轨制由里面适度大纲、基本不竭轨制、部门业务规章等组    成。    公司里面适度大纲是对公司规则规则的内控原则的细化和张开，是对各项基本不竭轨制    的统辖和率领，里面适度大纲明确了内控主义、内控原则、适度环境、内控措施等内容。    基本不竭轨制包括里面司帐适度轨制、风险适度轨制、投资不竭轨制、监察稽核轨制、    基金司帐轨制、信息显露轨制、信息技艺不竭轨制、而已档案不竭轨制、事迹评估捕快轨制    和紧迫应变轨制等。    部门业务规章是在基本不竭轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建树、岗亭作事、    操作守则等的具体说明。    2、里面适度原则    健全性原则。里面适度机制必须隐敝公司的各项业务、各个部门或机构和各级东说念主员，并    涵盖到决策、推广、监督、反馈等各个运作身手。    有用性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控模范，贵重内适度度的有用    推广。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    17    寥寂性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对寥寂，公司基金资产、自    有资产、其他资产的运作应当分离。    相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行    的措施来实行。    成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的作事积极性，运用科学化    的方法尽量责难经营运作成本，提高经济效益，以合理的适度成本达到最好的里面适度成果。    3、主要里面适度轨制    （1）里面司帐适度轨制    公司依据《中华东说念主民共和国司帐法》等国度干系法律、法例制订了基金司帐轨制、公司    财务司帐轨制、司帐作事操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险适度点建立严实的司帐    系统适度。    里面司帐适度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理模范、基金估值轨制和模范、基    金财务计帐轨制和模范、成本适度轨制、财务收支审批轨制和用度报销不竭办法、财产登记    扶持和什物质产清点轨制、司帐档案扶持和财务打法轨制等。    （2）风险不竭适度轨制    风险适度轨制由风险适度委员会组织各部门制定，风险适度轨制由风险适度的机构建树、    风险适度的模范、风险适度的具体轨制、风险适度轨制推广情况的监督等部分组成。    风险适度的具体轨制主要包括投资风险不竭轨制、交易风险不竭轨制、财务风险适度制    度、信息技艺系统风险适度轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守密轨制等程    序性风险不竭轨制。    （3）监察稽核轨制    公司诞生看守长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情    况。看守长由总司理提名，董事会聘任，并经全体寥寂董事同意。    看守长负责组织率领公司监察稽核作事。除应当侧目的情况外，看守长享有充分的知情    权和寥寂的走访权。看守长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业    务、投资决策、风险不竭等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。看守长应当如期或者    不如期向全体董事报送作事论述，并在董事会及董事会下设的干系特地委员会如期会议上报    告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险适度情况。    公司诞生监察稽核部门，具体推广监察稽核作事。公司配备了充足及格的监察稽核东说念主员，    明确规则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事历程。    监察稽核轨制包括里面稽核不竭办法、里面稽核作事准则等。通过这些轨制的建立，检    查公司各业务部门和东说念主员死守干系法律、法例和规章的情况；查抄公司各业务部门和东说念主员执    行公司里面适度轨制、各项不竭轨制和业务规章的情况。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    18    §4 基金托管东说念主    （一）基金托管情面况    1、基本情况    称呼：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）    住所：北京市东城区开国门内大街69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座    法定代表东说念主：谷澍    成立日历：2009 年1 月15 日    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号    基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：持续经营    磋议电话：010-66060069    传真：010-68121816    磋议东说念主：秦一楠    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的关键组成部分，总行设在北京。经国务院    批准，中国农业银行全体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1 月15 日照章成立。    中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、欠债、业务、机构网点和职工。    中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务发射范围最广，服务鸿沟最广，    服务对象最多，业务功能王人全的大型国有营业银行之一。在外洋，中国农业银行相同通过自    己的努力赢得了细腻的信誉，每年位居《资产》世界500 强企业之列。四肢一家城乡并举、    联通国际、功能王人备的大型国有营业银行，中国农业银行一贯袭取以客户为中心的经营理念，    对峙审慎稳健经营、可持续发展，安身县域和城市两大市集，实施互异化竞争策略，着力打    造“伴你成长”服务品牌，依托隐敝寰宇的分支机构、庞大的电子化汇集和多元化的金融产    品，致力为纷乱客户提供优质的金融服务，与纷乱客户共创价值、共同成长。    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内营业银行，教养丰富，服务优质，事迹    杰出，2004 年被英国《全球托管东说念主》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行通    过了好意思国SAS70 里面适度审计，并得到无保属概念的SAS70 审计论述。自2010 年起中国农    业银行一语气通过托管业务国际内控尺度（ISAE3402）认证，标明了寥寂平允第三方对中国农    业银行托管服务运作历程的风险不竭、里面适度的健全有用性的全面认同。中国农业银行着    力加强材干建造，品牌声誉进一步擢升，在2010 年首届“‘金牌搭理’TOP10 受奖盛典”    中获利杰出，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最好    资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风浪榜“最好资产托管银行”称号；2013 年至2017    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    19    年一语气荣获上海计帐所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限作事公司授予的    “    优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“待业金业务最好    发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最好基金托管银行”奖；2019    年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被好意思国《环球金融》    评为中国“最好托管银行”。    中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5 月事中国证监会和中国东说念主民银行批准成    立，当今内设详尽不竭部、业务不竭部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险    合规部、产物研发与信息技艺部、营运一部、营运二部，领有先进的安全箝制设施和基金托    管业务系统。    2、主要东说念主员情况    中国农业银行托管业务部现存职工近310 名，其中具有高等职称的内行60 名，服务团    队成员专科水平高、业务教授好、服务材干强，高等不竭层均有20 年以上金融从业教养和    高等技艺职称，能干国表里证券市集的运作。    3、基金托管业务经营情况    截止到2022 年6 月30 日，中国农业银行托管的阻塞式证券投资基金和怒放式证券投资    基金共740 只。    （二）基金托管东说念主的里面风险适度轨制说明    1、里面适度主义    严格死守国度干系托管业务的法律法例、行业监管规章和行内干系不竭规则，称职经营、    范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全竣工，确保干系信息的真    实、准确、竣工、实时，保护基金份额持有东说念主的正当权益。    2、里面适度组织结构    风险不竭委员会总体负责中国农业银行的风险不竭与里面适度作事，对托管业务风险管    理和里面适度作事进行监督和评价。托管业务部特地建树了风险不竭处，配备了专职内控监    督东说念主员负责托管业务的内控监监作事，寥寂控制监督稽核权益。    3、里面适度轨制及措施    具备系统、完善的轨制适度体系，建立了不竭轨制、适度轨制、岗亭职责、业务操作流    程，可以保证托管业务的范例操作和奏凯进行；业务东说念主员具备从业经验；业务不竭实行严格    的复核、审核、查抄轨制，授权作事实行围聚适度，业务钤记按规程扶持、存放、使用，账    户而已严格扶持，制约机制严格有用；业务操作区特地建树，阻塞不竭，实施音像监控；业    务信息由专职信息显露东说念主负责，贯注泄密；业求已毕自动化操作，贯注东说念主为事故的发生，技    术系统竣工、寥寂。    （三）基金托管东说念主对基金不竭东说念主运作基金进行监督的方法和模范    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    20    基金托管东说念主通过参数建树将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管公约规则的投    资比例和辞让投资品种输入监控系统，逐日登录监控系统监督基金不竭东说念主的投资运作，并通    过基金资金账户、基金不竭东说念主的投资指示等监督基金不竭东说念主的其他行动。    当基金出现异常交易行动时，基金托管东说念主应当针对不祸害况进行以下方式的处理：    1、电话指示。对媒体和公论反应围聚的问题，电话指示基金不竭东说念主；    2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不及等问题，以书面方式对基金    不竭东说念主进行指示；    3、书面论述。对投资比例超标、计帐资金透支以过甚他涉嫌违纪交易等行动，书面提    示干系基金不竭东说念主并报中国证监会。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    21    §5 干系服务机构    5.1 销售机构    5.1.1 直销机构    称呼：南边基金不竭股份有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼    法定代表东说念主：周易    电话：0755-82763905、82763906    传真：0755-82763900    磋议东说念主：张锐珊    5.1.2 代销机构    南边东说念主工智能混杂代销银行：    序号代销机构称呼代销机构信息    1 中国农业银行股份有限公司注册地址：北京市东城区建    国门内大街69 号    办公地址：北京市东城区建    国门内大街69 号    法定代表东说念主：谷澍    客服电话：95599    2 中国工商银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复    兴门内大街55 号    法定代表东说念主：陈四清    磋议东说念主：谢宇晨    客服电话：95588    3 中国建造银行股份有限公司注册地址：北京市西城区金    融大街25 号    办公地址：北京市西城区闹    市口大街1 号院1 号楼    法定代表东说念主：田国立    电话：010－66275654    传真：010－66275654    磋议东说念主：王嘉朔    客服电话：95533    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    22    4 中国银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复    兴门内大街1 号    办公地址：北京市西城区复    兴门内大街1 号    法定代表东说念主：刘连舸    客服电话：95566    5 交通银行股份有限公司注册地址：上海市浦东新区    银城中路188 号    办公地址：上海市浦东新区    银城中路188 号    法定代表东说念主：任德奇    磋议东说念主：高天    电话：021-58781234    传真：021-58408483    客服电话：95559    6 招商银行股份有限公司注册地址：深圳市福田区深    南通衢7088 号招商银行大    厦    办公地址：深圳市福田区深    南通衢7088 号招商银行大    厦    法定代表东说念主：缪建民    客服电话：95555    7 上海浦东发展银行股份有限    公司    注册地址：上海市中山东一    路12 号    办公地址：上海市中山东一    路12 号    法定代表东说念主：郑杨    磋议东说念主：朱瑛    磋议电话：021-61618888    客服电话：95528    8 广发银行股份有限公司注册地址：广州市越秀区东    风东路713 号    法定代表东说念主：王凯    客服电话：400-830-8003    9 中国民生银行股份有限公司注册地址：北京市西城区复    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    23    兴门内大街2 号    办公地址：北京市西城区复    兴门内大街2 号    法定代表东说念主：高迎欣    磋议东说念主：寇静怡    电话：010-58560666    客服电话：95568    10 中国光大银行股份有限公司注册地址：北京市西城区太    平桥大街25 号、甲25 号中    国光大中心    办公地址：北京市西城区太    平桥大街25 号中国光大中    心    法定代表东说念主：李晓鹏    磋议东说念主：闵爱勤    电话：010-63637199    传真：010-63639709    客服电话：95595    11 吉祥银行股份有限公司注册地址：深圳市深南东路    5047 号    办公地址：深圳市深南东路    5047 号    法定代表东说念主：谢永林    磋议东说念主：赵杨    电话：0755-22166574    客服电话：95511-3    12 渤海银行股份有限公司注册地址：天津市河东区海    河东路218 号    办公地址：天津市河东区海    河东路218 号    法定代表东说念主：李伏安    磋议东说念主：王宏    电话：022-58314846    客服电话：95541    13 恒丰银行股份有限公司注册地址： 济南市历下区    泺源大街8 号    办公地址： 山东省济南市    历下区泺源大街8 号绿城金    融中心    法定代表东说念主： 陈颖    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    24    磋议东说念主： 刘晓明    电话：0351-59667794    传真：021-63890196    客服电话：95395    14 北京农村营业银行股份有限    公司    注册地址：北京市西城区月    坛南街1 号院2 号楼    办公地址：北京市西城区月    坛南街1 号院2 号楼    法定代表东说念主：王金山    磋议东说念主：鲁娟    客服电话：010-96198；    4008896198    15 上海农村营业银行股份有限    公司    注册地址：上海市黄浦区中    山东二路70 号    办公地址：上海市黄浦区中    山东二路70 号    法定代表东说念主：徐力    磋议东说念主：施传荣    磋议电话：021-61899999    客服电话：021-962999、    4006962999    16 东莞银行股份有限公司注册地址：东莞市莞城区体    育路21 号    办公地址：东莞市莞城区体    育路21 号    法定代表：卢国锋    磋议东说念主：朱杰霞    磋议电话：0769-27239605    客服电话：956033    17 宁波银行股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞    州区宁南南路700 号    办公地址：浙江省宁波市鄞    州区宁东路345 号    法定代表东说念主：陆华裕    磋议东说念主：胡技勋    磋议电话：0574-89068340    客服电话：95574    18 江苏张家港农村营业银行股注册地址：张家港市杨舍镇    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    25    份有限公司东说念主民中路66 号    办公地址：张家港市杨舍镇    东说念主民中路66 号    法定代表东说念主：王自忠    磋议东说念主：施圆圆    磋议电话：0512-56968212    客服电话：0512-96065    19 重庆银行股份有限公司注册地址：重庆市江北区永    平门街6 号    办公地址：重庆市江北区永    平门街6 号    法定代表东说念主：林军    磋议东说念主：孔文超    电话：023-63799379    传真：023-63792412    客服电话：400-70-96899    20 广州银行股份有限公司注册地址：广州市河汉区珠    江东路30 号广州银行大厦    办公地址：广州市河汉区珠    江东路30 号广州银行大厦    法定代表东说念主：姚建军    磋议东说念主：唐荟    电话：020-28302742    传真：020-28302021    客服电话：020-96699    21 苏州银行股份有限公司注册地址：江苏省苏州市工    业园区钟园路728 号    办公地址：江苏省苏州市工    业园区钟园路728 号    法定代表东说念主：王兰凤    磋议东说念主：吴骏    电话：0512-69868373    传真：0512-69868373    客服电话：96067    22 桂林银行股份有限公司注册地址：桂林市临桂区公    园北路8 号    办公地址：桂林市临桂区公    园北路8 号    法定代表东说念主： 吴东    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    26    磋议东说念主： 李雨珊    电话：0773-3876895    传真：0773-3851691    客服电话：400-86-96299    23 华夏银行股份有限公司注册地址：河南省郑州市郑    东新区CBD 商务外环路23    号中科金座大厦    办公地址：河南省郑州市郑    东新区CBD 商务外环路23    号中科金座大厦    法定代表东说念主：徐诺金    磋议东说念主：田力源    电话：0371-61910219    客服电话：95186    24 日照银行股份有限公司注册地址：山东省日照市烟    台路197 号    办公地址：山东省日照市烟    台路197 号    法定代表东说念主：王森    磋议东说念主：孔颖    磋议电话：0633-8081590    客服电话：4006896588    25 郑州银行股份有限公司注册地址： 郑州市郑东新    区商务外环路22 号    办公地址： 郑州市郑东新    区商务外环路22 号    法定代表东说念主： 王天宇    磋议东说念主： 刘名扬    电话：0371-6700969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，具    体以销售机构公布的为准，投资东说念主需除名销售机构的干系规则；    2、当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金不竭东说念主    应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基    金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益，具体请参见干系公告；    3、本基金分歧投资东说念主每个交易账户的最低基金份额余额进行限制；    4、本基金分歧单个投资东说念主累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法例或监管要求    另有规则的除外；    5、基金不竭东说念主可在法律法例允许的情况下，调治上述规则申购金额和赎回份额的数目    限制。基金不竭东说念主必须在调治实施收效前依照《信息显露办法》的干系规则在指定媒介上公    告。    8.6 申购用度和赎回用度    1、本基金的申购费率最高不高于1.5%，且随申购金额的增多而递减，如下表所示    申购金额（M） 申购费率    M＜100 万1.50%    100 万≤M＜200 万1.00%    200 万≤M＜500 万0.50%    M≥500 万每笔1000 元    投资东说念主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次分别计费。    申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登记等    各项用度。    2、本基金赎回费率最高不寥落1.5%，随肯求份额持随机候增多而递减。具体如下表所    示（其中1 年指365 天）：    肯求份额持随机候（N） 赎回费率    N＜7 日1.50%    7 日≤N＜30 日0.75%    30 日≤N＜6 个月0.50%    6 个月≤N＜1 年0.30%    N≥1 年0.00%    投资东说念主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持    有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额时收取。对于持有期少于30 日的基金份额所收    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    55    取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于30 日（含30 日）但少于3 个月    的基金份额所收取的赎回费，赎回用度75%归入基金财产；对于持有期长于3 个月（含3 个    月）但小于6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度50%归入基金财产；对于持有期长    于6 个月（含6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度25%归入基金财产。    3、基金不竭东说念主可以在《基金合同》规则的范围内调治申购费率和赎回费率，并最迟应    于新的费率或收费方式实施日前依照干系规则在指定媒介上公告，调治后的申购费率和赎回    费率在更新的招募说明书中列示。    4、申购用度由投资东说念主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推广、销售、登    记结算等各项用度。    5、赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东说念主承担，在基金份额持有东说念主赎回基金份额    时收取。    6、基金不竭东说念主过甚他基金销售机构可以在不招架法律法例规则及《基金合同》约定的    情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的干系王法和历程详见基金不竭东说念主或其    他基金销售机构届时发布的干系公告或讲演。    7、基金不竭东说念主可以针对特定投资东说念主（如待业金客户等）开展费率优惠行为，届时将提前公    告。    8.7 申购份额与赎回金额的计较    1、基金申购份额的计较    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的计较公式为：    净申购金额= 申购金额/（1+申购费率）    申购用度 = 申购金额－净申购金额    申购份额 = 净申购金额/申购当日基金份额净值    例：某投资东说念主投资10 万元申购本基金，假定对应费率为1.5%，申购当日基金份额净值    为1.1800 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额＝100，000/ (1+1.5%)＝98，522.17 元    申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元    申购份额 =98，522.17/1.1800= 83，493.36 份    2、基金赎回金额的计较    本基金的赎回金额计较公式为：    赎回用度=赎回份额×赎回当日基金份额净值×赎回费率    赎回金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值-赎回用度    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    56    例：某投资东说念主申购本基金份额，持有3 个月赎回10 万份，赎回费率为0.5%，假定赎回    当日基金份额净值是1.0170 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回用度＝100，000×1.0170×0.5%＝508.50 元    赎回金额=100，000×1.0170－508.50＝101，191.50 元    3、基金份额净值的计较    T 日的基金份额净值在今日收市后计较，并在T+1 日内公告。遇特殊情况，经中国证监    会同意，可以顺应延迟计较或公告。本基金份额净值的计较，保留到极少点后4 位，极少点    后第5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    4、申购份额、余额的处理方式    申购的有用份额为按践诺证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为    基准计较。申购触及基金份额、金额的计较结果均保留到极少点后2 位，极少点后2 位以后    的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    5、当发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主可以采纳舞动订价机制，以确保基金估    值的公说念性，具体处理原则与操作范例除名干系法律法例以及监管部门、自律王法的规则。    8.8 申购与赎回的登记    1、本基金申购与赎回的登记业务按照登记机构的干系规则办理。往常情况下，投资东说念主T    日申购基金顺利后，登记机构在T＋1 日内为投资东说念主登记权益并办理登记结算手续，投资者    东说念主T＋2 日起（含该日）有权赎回该部分基金份额。    2、投资者T 日赎回顺利后，往常情况下，登记机构在T＋1 日内为投资东说念主扣除权益并办    理相应的登记结算手续。    3、基金不竭东说念主可以在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时候进行调治，但不得    本质影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息显露办法》的干系规则在指定媒介    公告。    8.9 拒却或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金不竭东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求：    1、因不可抗力导致基金无法往常运作。    2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的申    购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳估    值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不竭东说念主应当    暂停接受基金申购肯求。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    57    3、证券/期货交易所交易时候非往常停市，导致基金不竭东说念主无法计较当日基金资产净值    或者无法办理申购业务。    4、接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤现存基金份额持有东说念主利益时。    5、基金资产限制过大，使基金不竭东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业    绩产生负面影响，或其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。    6、基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构或登记机构因技艺故障或异常情况导致基    金销售系统、基金登记系统、基金司帐系统或证券登记结算系统无法往常运行时。    7、基金不竭东说念主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金份额的比例    达到或者寥落50%，或者变相规避50%围聚度的情形时。    8、法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述第1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不竭东说念主决定暂停申购时，基    金不竭东说念主应当根据干系规则在指定媒介上刊登暂停申购公告。当发生上述第7 项情形时，基    金不竭东说念主可以采纳比例证明等方式对该投资东说念主的申购肯求进行限制，基金不竭东说念主有权拒却该    等全部或者部分申购肯求。如果投资东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资    东说念主。在暂停申购的情况打消时，基金不竭东说念主应实时复原申购业务的办理。    8.10 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理方式    发生下列情形时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项：    1、因不可抗力导致基金不竭东说念主不成支付赎回款项。    2、发生基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金不竭东说念主可暂停接受投资东说念主的赎    回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活    跃市集价钱且采纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明    后，基金不竭东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。    3、证券/期货交易所交易时候非往常停市，导致基金不竭东说念主无法计较当日基金资产净值    或者无法办理赎回业务。    4、一语气两个或两个以上怒放日发生巨额赎回。    5、除名基金份额持有东说念主利益优先原则，发生毁伤持有东说念主利益的情形时，可暂停接受投    资东说念主的赎回肯求。    6、法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。    发生上述情形之一且基金不竭东说念主决定暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求或者降速支    付赎回款项时，基金不竭东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金不竭东说念主应    足额支付；如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配    给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第4 项所述情形，按基金合同的干系条    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    58    款处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂    停赎回的情况打消时，基金不竭东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。    8.11 巨额赎回的情形及处理方式    1、巨额赎回的认定    若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调换中转出    肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调换中转入肯求份额总额后的余额)寥落前一    怒放日的基金总份额的10%，即以为是发生了巨额赎回。    2、巨额赎回的处理方式    当基金出现巨额赎回时，基金不竭东说念主可以根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或    部分宽限赎回。    （1）全额赎回：当基金不竭东说念主以为有材干支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按往常赎回    模范推广。    （2）部分宽限赎回：当基金不竭东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰辛或以为因支付投    资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金不竭东说念主在当    日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。    对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的    赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可以采纳宽限赎回或取消赎回。选    择宽限赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，    当日未获受理的部分赎回肯求将被消除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，    无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为    止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。    当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有东说念主寥落基金总份额20%以上的赎回肯求情形    下：    对于其寥落基金总份额20%以上的赎回肯求，基金不竭东说念主可以实施宽限办理，宽限的赎    回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计    算赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。    对于其占基金总份额20%以内的赎回肯求，当基金不竭东说念主以为有材干支付时，将按往常    赎回模范推广；当基金不竭东说念主以为支付有艰辛或以为因支付而进行的财产变现可能会对基金    资产净值变成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的    10%的前提下，可以对其余赎回肯求进行证明并宽限支付赎回款项。    对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受    理的赎回份额。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    59    对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可以采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限    赎回的，将自动转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未    获受理的部分赎回肯求将被消除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎    回部分作自动宽限赎回处理。    （3）暂停赎回：一语气2 个怒放日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金不竭东说念主以为有必    要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求可以降速支付赎回款项，但不得寥落    20 个作事日，并应当在指定媒介上进行公告。    3、巨额赎回的公告    当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金不竭东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规    定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构讲演等方式）在3 个    交易日内讲演基金份额持有东说念主，说明干系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。    8.12 暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告    1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金不竭东说念主应在规如期限内在指定媒介上刊登暂    停公告。    2、基金不竭东说念主可以根据暂停申购或赎回的时候，依照《信息显露办法》的干系规则，    最迟于从头怒放日在指定媒介上刊登从头怒放申购或赎回的公告；也可以根据践诺情况在暂    停公告中明确从头怒放申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头怒放的公告。    基金不竭东说念主已于2018 年11 月14 日起灵通本基金的申购和赎回业务，具体内容详见2018    年11 月09 日发布的《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金怒放日常申购、赎回及定投业    务的公告》和其他干系本基金申购和赎回业务公告。    8.13 基金调换    基金不竭东说念主可以根据干系法律法例以及本基金合同的规则决定开办本基金与基金不竭    东说念主不竭的其他基金份额之间的调换业务，基金调换可以收取一定的调换费，干系王法由基金    不竭东说念主届时根据干系法律法例及本基金合同的规则制定并公告，并提前见告基金托管东说念主与相    关机构。    8.14 基金的非交易过户    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制推广等情形而产生的非    交易过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其他非交易过户。不管在上述何种情况下，接    受划转的主体必须是照章可以持有本基金基金份额的投资东说念主。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    60    继承是指基金份额持有东说念主去世，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金    份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制推广是    指司法机构依据收效司法通知将基金份额持有东说念主理有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法    东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系而已，对于相宜条件    的非交易过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的尺度收费。    8.15 基金的转托管    基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可    以按照规则的尺度收取转托管费。    8.16 定投计算    基金不竭东说念主可以为投资东说念主办理定投计算，具体王法由基金不竭东说念主另行规则。投资东说念主在办    理定投计算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金不竭东说念主在干系公告或    更新的招募说明书中所规则的定投计算最低申购金额。    基金不竭东说念主已于2018 年11 月14 日起灵通本基金的定投业务，具体内容详见2018 年11    月09 日发布的《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金怒放日常申购、赎回及定投业务的    公告》和其他干系本基金定投业务公告。    8.17 基金的冻结妥协冻    基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认    可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机    构的干系规则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法例、监管规    章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规则来处理。    8.18 基金份额的转让    在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不竭东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监    会认同的交易步地或者通过其他方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过    户登记。基金不竭东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东说念主应根据基金    不竭东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。    8.19 其他业务    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    61    在干系法律法例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务王法，受理基金份额质押等    业务，并收取一定的手续用度。    8.20 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回    本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的    规则或干系公告。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    62    §9 基金的投资    9.1 投资主义    本基金为混杂型证券投资基金，股票投资部分主要投资于精选的东说念主工智能主题股票，通    过资产配置、精选个股和风险适度，死力为基金份额持有东说念主获取寥落事迹比较基准的收益。    9.2 投资范围    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括    中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许    买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香    港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、    次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、地方政府债券、政府支援机构债券、政府支援    债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支援证券、债券回购、银    行入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、金融繁衍品（包括权    证、股指期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证    监会干系规则)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-    95%（其中港股通股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题    证券资产占非现款基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳    的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金    资产净值的5%。    9.3     投资策略    本基金主要采纳稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中，通过定量与定    性相结合的方法分析对宏不雅经济中结构性、政策性、周期性以及突发性事件进行研判，挖掘    将来经济的发展趋势及背后的驱动要素，斟酌可能对本钱市集产生的紧要影响，细则投资组    合的投资范围和比例。在股票投资中，采纳“从上至下”的行业配置策略和“从下到上”的    个股采纳策略，精选出具有持续竞争上风，且估值有诱惑力的股票，经心科学构建股票投资    组合，并辅以严格的投资组合风险适度，以获取逾额收益。    1、资产配置策略    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    63    本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏不雅经济和证券市集发展趋势，评估市集的系    统性风险和千般资产的预期收益与风险，据此合理制定和调治千般资产的比例，在保持总体    风险水平相对安详的基础上，力求获取寥落事迹比较基准的收益。此外，本基金将持续地进    行如期与不如期的资产配置风险监控，应时地作念出相应的调治。    2、股票投资策略    （1）东说念主工智能主题的界定    东说念主工智能（Artificial Intelligence），英文缩写为AI。它是研究、斥地用于模拟、    蔓延和扩展东说念主的智能的表面、方法、技艺及应用系统的一门新的技艺科学。东说念主工智能是计较    机科学的一个分支，它企图了解智能的本质，并分娩出一种新的能以东说念主类智能相似的方式作念    出反应的智能机器，该鸿沟的研究包括机器东说念主、言语识别、图像识别、天然言语处理和内行    系统等。    本基金所指的东说念主工智能主题是指或者模拟、蔓延和扩展东说念主类智能，并使客不雅事物智能化    的表面、方法、技艺和应用，包括大数据、云计较、模式识别、机器学习、智能芯片等为东说念主    工智能提供基础资源、技艺以及应用支援的细分鸿沟。具体的投资地方可以分为东说念主工智能基    础设施、智能信息辘集系统、智能识别剖判系统、东说念主工智能技艺应用等鸿沟干系的公司。    1）东说念主工智能基础设施干系公司    东说念主工智能的已毕是建立在云计较、大数据、物联网等围聚高效的数据汇集服务基础之上    的，离不开海量的计较资源、存储资源、通讯资源破钞。将来要已毕东说念主类生存随处随时的智    能应用，必须加大对IT 基础设施的大限制投资。非常是东说念主工智能兴起的早期，领有海量数    据的计较、存储资源的公司在技艺研发上将具有显耀上风，这类为东说念主工智能提供基础设施的    干系公司是咱们投资的关键地方。    2）智能信息辘集系统公司    东说念主工智能的普及应用离不开底层数据的辘集，惟有基于物联网、基于蜂窝的窄带物联网    （Narrow Band Internet of Things， NB-IoT）、自组织汇集等等底层实时数据的辘集和获    取、加工，才能形成基于大数据分析的智能决策，计较机才能进行“拟东说念主化”的处理。而支    撑智能信息辘集系统的传感器、智能硬件等数据获取鸿沟的技艺服务或产物型的公司都是本    基金的关键投资地方。    3）智能识别剖判系统公司    在东说念主工智能的已毕过程中，机器必须具备和东说念主类访佛的剖判材干，对外部获取的底层数    据进行高效的识别剖判，才或者对辘集的外界数据进行合理分析决策。当今信息处理身手东说念主    工智能依然在以语音和图像识别为代表的智能剖判技艺异常熟谙，但对于实时动态不竣工信    息、东说念主类语义领略等方面剖判上还有待破裂。因此，咱们以为机器学习、机器视觉、东说念主脸识    别、语音语义识别为代表的剖判技艺将是智能识别剖判系统的要津。本基金将从以上地方中，    精选为东说念主工智能提供前沿技艺的公司进行投资。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    64    4）东说念主工智能技艺应用公司    跟着机器学习、神经汇集等自学习计较机算法的延续完善，东说念主工智能技艺将愈加高效、    准确、智能的应用到东说念主类生存、分娩的各个方面，不管是技艺应用的深度（芯片级、平台级、    算法级、应用级）如故应用普及的广度（举例无东说念主汽车、无东说念主飞机、服务机器东说念主、智能家居、    工业4.0、安全防护）等将得到前所未有的破裂，服气会有越来越多得到率先技艺上风和竞    争上风的公司暴露，成为本基金的关键投资地方。    （2）个股投资策略    本基金股票投资具体将采纳定性和定量分析相结合的方法，充分挖掘价值凹地，重心精    选具有巨大增长后劲、与东说念主工智能主题干系的股票构建股票投资组合。    1）定性分析    在定性分析方面，本基金关注具备以下特征的上市公司：    A、公司在行业中具有彰着的竞争上风；    B、公司具有细腻的转换材干，这种转换包括产物的转换、盈利模式的转换、兼并收购    的转换等；    C、公司具有细腻的治理结构，从大推动、不竭层到中层业务主干有可以的激励机制，    同期企业的信息显露公开透明；    D、公司的产物、东说念主才、机制、资源有彰着上风，且具有一定的资金实力，有一定的进    入壁垒，有意于企业在行业快速成长的过程中延续提高企业的市集份额；    2）定量分析    本基金将对反应上市公司质地和增长后劲的成长性方针、财务方针和估值方针等进行定    量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。    A、成长性方针：收入增长率、营业利润增长率和净利润增长率等；    B、财务方针：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营行为净收益/利润总    额等；    C、估值方针：市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市盈率（PE）、市销率（PS）和总市    值。    （3）港股通股票投资策略    除东说念主工智能主题的投资标的之外，本基金还将关注以下几类港股通股票：    1）在港股市集上市、具有行业代表性的优质中资公司；    2）具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司；    3）港股市集在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有诱惑力的投资标的。    （4）存托凭证的投资策略    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    65    本基金将根据法律法例和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东说念主干系信    息显露情况，关注刊行东说念主基本面情况、市集估值等要素，通过定性分析和定量分析相结合的    办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的采纳。    3、债券投资策略    本基金将密切关注经济运行的质地与效率，把合手率先方针，斟酌将来走势，长远分析国    家推广的财政与货币政策对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏不雅经济运行    中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据，并四肢债    券组合的久期配置的依据。在宏不雅分析过甚决定的久期配置范围下，本基金将进行类属配置    以贯彻久期策略。对不同类属债券，本基金将对其收益和风险情况进行评估，评估其为组合    提供持有期收益和价差收益的材干，同期关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金    的债券投资策略还包括以下几方面：    （1）详尽议论收益性、流动性和风险性，进行积极投资。这部分投资包括中恒久的国    债、金融债，企业债（包括东说念主工智能主题公司刊行的债券），以及中恒久逆回购等等。积极    性策略主要包括根据利率斟酌调治组合久期、采纳低估值债券进行投资、把合手市集上的无风    险套利契机，利用杠杆旨趣以及千般繁衍用具，增多盈利性、适度风险等等，以争取得到适    当的逾额收益，提高全体组合收益率。    （2）利用银行间市集和交易所市集现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收    益品种的投资，提高全体组合收益率。    4、金融繁衍品投资策略    本基金将在风险可控的前提下，在金融繁衍品的投资中主要除名避险和有用不竭两项策    略和原则：    （1）股指期货投资策略    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不竭原则，以套期保值为主要目的，采纳流    动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合资指期货    的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略    进行套期保值操作。基金不竭东说念主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用    股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍    生品的杠杆作用，以达到责难投资组合的全体风险的目的。    （2）权证投资策略    本基金以被迫投资权证为主要策略，包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债    申购而得到的权证，以获取这部均权证带来的增量收益。同期，本基金将在严格适度风险的    前提下，以价值分析为基础，主动进行部均权证投资。    5、资产支援证券投资策略    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    66    资产支援证券投资要津在于对基础资产质地及将来现款流的分析，本基金将在国内资产    证券化产物具体政策框架下，采纳基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和    价值评估后进行投资。本基金将严格适度资产支援证券的总体投资限制并进行散布投资，以    责难流动性风险。    今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交易方式的转换等，基金还将积极寻求    其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行顺应程    序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。    9.4 投资限制    1、组合限制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中港股通    股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题证券资产占非现款    基金资产的比例不低于80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款    或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不寥落基金资产净值的10％；    （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不寥落该证券的10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得寥落基金资产净值的3％；    （6）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的消逝权证，不得寥落该权证的10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得寥落上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金不竭东说念主不竭的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得    寥落该上市公司可流畅股票的15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司发    行的可流畅股票，不得寥落该上市公司可流畅股票的30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得寥落该基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金不符    合前款所规则比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（11）本基    金投资于消逝原始权益东说念主的千般资产支援证券的比例，不得寥落基金资产净值的10％；    （12）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得寥落基金资产净值的20％；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    67    （13）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)资产支援证券的比例，不得寥落该资产支援    证券限制的10％；    （14）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的千般资产支援证券，不得    寥落其千般资产支援证券悉数限制的10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支援证券。基金持有资    产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级论述发布之日起3 个    月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不寥落本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不寥落拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得寥落基金资产净值    的40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，    不得寥落基金资产净值的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市    值之和，不得寥落基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年    以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得寥落基金持有的股票总市值的20%；在职何交    易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得寥落上一交易日基金资产净值的    20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当相宜基金    合同对于股票投资比例的干系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%）；    （19）本基金总资产不得寥落基金净资产的140%；    （20）本基金投资流畅受限证券，基金不竭东说念主应根据中国证监会干系规则，与基金托管    东说念主在基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金不竭东说念主应    制定严格的投资决策历程和风险适度轨制，箝制流动性风险、法律风险和操作风险等千般风    险；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推广。    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（9）、（10）、（15）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市    公司合并或基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资    比例的，基金不竭东说念主应当在10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起源泉。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    68    2、辞让行动    为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。    基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺适度东说念主或者    与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，箝制利益冲突，建    立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须预先得到基金    托管东说念主的同意，并按法律法例赐与显露。紧要关联交易应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经    过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相    关限制。    9.5 投资决策依据和决策模范    1、决策依据    （1）国度干系法律、法例和基金合同的干系规则。照章决策是本基金进行投资的前提；    （2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的    基础；    （3）投资对象收益和风险的配比关系。在充均量度投资对象的收益和风险的前提下作念    出投资决策，是本基金贵重投资东说念主利益的关键保障。    2、决策模范    （1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组    合的资产配置比例等建议率领性概念。    （2）建议投资建议：研究部研究员以表里部研究论述、实地调研以过甚他信息来源作    为参考，对宏不雅经济运行景色、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究，在研究员所隐敝    的行业内精选个股进行推选，结合市集走势和厚谊根据基金司理建议的要求对千般投资品种    建议投资建议。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    69    （3）制定投资决策：基金司理在死守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研    究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。    （4）进行风险评估：风险不竭部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，    并出具风险监控论述。    （5）评估和调治决策模范：基金不竭东说念主有权根据环境的变化和践诺的需要调治决策的    模范。    9.6 事迹比较基准    中证东说念主工智能主题指数收益率×60%＋中证港股通详尽指数×10%+上证国债指数收益率    ×30%    本基金是混杂型证券投资基金，股票投资部分主要投资于精选的东说念主工智能主题股票，以    “中证东说念主工智能主题指数收益率×60%＋中证港股通详尽指数×10%+上证国债指数收益率×    30%”四肢本基金的事迹比较基准，或者使本基金投资东说念主判断本基金的风险收益特征。    如果今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集普遍接受的事迹比较基准推    出，或者是市集上出现愈加妥贴用于本基金的事迹基准的指数时，本基金可以在与基金托管    东说念主协商一致的情况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据贵重基金份额持有东说念主正当    权益的原则，变更事迹比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东说念主大会。如果本基金业    绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金不竭东说念主可以在与基金托管东说念主协商一致的情    况下，按干系监管部门要求履行干系手续后，依据贵重基金份额持有东说念主正当权益的原则，选    取相似的或可替代的指数四肢事迹比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东说念主大会。    9.7 风险收益特征    本基金为混杂型基金，属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，一般    而言，其预期风险收益水平高于债券基金与货币市集型基金，低于股票型基金。本基金可投    资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，    本基金还靠近汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所靠近的非常投资风险。    9.8 基金不竭东说念主代表基金控制权利的处理原则及方法    1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营不竭；    2、有意于基金资产的安全与升值；    3、基金不竭东说念主按照国度干系规则代表基金寥寂控制推动、债权东说念主权利，保护基金份额    持有东说念主的利益。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    70    9.9 侧袋机制的实施和投资运作安排    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，可以依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。    侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比较基准、    风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。    侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等    对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。    9.10 基金投资组合论述    基金不竭东说念主的董事会及董事保证本论述所载而已不存在虚假记录、误导性述说或紧要遗    漏，并对其内容的信得过性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。    基金托管东说念主根据本基金合同规则复核了本论述中的财务方针、净值弘扬和投资组合论述    等内容，保证复核内容不存在虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏。    基金不竭东说念主承诺以诚恳信用、发愤尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证基金一定    盈利。    基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅    读本基金的招募说明书。    本投资组合论述所载数据截止2022 年6 月30 日（未经审计）。    1 论述期末基金资产组合情况    序号技俩金额（元）    占基金总资产的比    例（%）    1 权益投资203，897，515.90 89.44    其中：股票203，897，515.90 89.44    2 基金投资- -    3 固定收益投资- -    其中：债券- -    资产支援证    券    - -    4 贵金属投资- -    5 金融繁衍品投资- -    6 买入返售金融资产- -    其中：买断式回购    的买入返售金融资    - -    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    71    产    7 银行入款和结算备    付金悉数    23，726，945.51 10.41    8 其他资产352，476.81 0.15    9 悉数227，976，938.22 100.00    注：本基金本论述期末通过沪港通交易机制投资的港股市值为东说念主民币16，193，723.91 元，    占基金资产净值比例7.25%;通过深港通交易机制投资的港股市值为东说念主民币2，102，587.24 元，    占基金资产净值比例0.94%。    2 论述期末按行业分类的股票投资组合    2.1 论述期末按行业分类的境内股票投资组合    代码行业类别公允价值（元）    占基金资产净值比    例（％）    A 农、林、牧、渔业- -    B 采矿业- -    C 制造业137，361，378.61 61.46    D 电力、热力、燃气    及水分娩和供应业    - -    E 建筑业- -    F 批发和零卖业- -    G 交通运载、仓储和    邮政业    - -    H 住宿和餐饮业- -    I 信息传输、软件和    信息技艺服务业    35，528，518.06 15.90    J 金融业12，700，000.00 5.68    K 房地产业- -    L 租出和商务服务业- -    M 科学研究和技艺服    务业    - -    N 水利、环境和寰球    设施不竭业    11，308.08 0.01    O 住户服务、修理和    其他服务业    - -    P 耕作- -    Q 卫生和社会作事- -    R 文化、体育和文娱    业    - -    S 详尽- -    悉数185，601，204.75 83.05    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    72    2.2 论述期末按行业分类的港股通投资股票投资组合    行业类别公允价值（东说念主民币元） 占基金资产净值比例（%）    能源635，269.34 0.28    材料- -    工业1，096，490.41 0.49    非必需消费2，102，587.24 0.94    必需消费品2，093，505.12 0.94    医疗保健- -    金融- -    科技- -    通讯12，368，459.04 5.53    公用事迹- -    房地产- -    政府- -    悉数18，296，311.15 8.19    注：以上分类采纳彭博行业分类尺度（BICS）。    3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细    3.1 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细    序号股票代码股票称呼数目（股）    公允价值    （元）    占基金资产    净值比例    （％）    1 300059 东方资产500，000 12，700，000.0    0    5.68    2 603606 东方电缆162，753 12，466，879.8    0    5.58    3 002415 海康威视341，600 12，365，920.0    0    5.53    4 002049 紫光国微61，700 11，705，724.0    0    5.24    5 002920 德赛西威70，040 10，365，920.0    0    4.64    6 002371 朔方华创36，800 10，198，016.0    0    4.56    7 600522 中天科技433，800 10，020，780.0    0    4.48    8 688232 新点软件260，047 9，782，968.14 4.38    9 300496 中科创达74，600 9，733，808.00 4.36    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    73    10 601012 隆基绿能145，960 9，725，314.80 4.35    注：对于同期在A+H 股上市的股票，合并计较公允价值参与排序，并按照不同股票分别    显露。    4 论述期末按债券品种分类的债券投资组合    本基金本论述期末未持有债券。    5 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名债券投资明细    本基金本论述期末未持有债券。    6 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前十名资产支援证券投    资明细    本基金本论述期末未持有资产支援证券。    7 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细    本基金本论述期末未持有贵金属。        8 论述期末按公允价值占基金资产净值比例大小名次的前五名权证投资明细    本基金本论述期末未持有权证。    9 论述期末本基金投资的股指期货交易情况说明    9.1 论述期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细    无。    9.2 本基金投资股指期货的投资政策    本基金在进行股指期货投资时，将根据风险不竭原则，以套期保值为主要目的，采纳流    动性好、交易活跃的期货合约，通过对质券市集和期货市集运行趋势的研究，结合资指期货    的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略    进行套期保值操作。基金不竭东说念主将充分议论股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    74    股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍    生品的杠杆作用，以达到责难投资组合的全体风险的目的。    10 论述期末本基金投资的国债期货交易情况说明    10.1 本期国债期货投资政策    无。    10.2 论述期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细    无。    10.3 本期国债期货投资评价    无。    11 投资组合论述附注    11.1 声明本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案    走访，或在论述编制日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。如是，还搪塞相    关证券的投资决策模范作念出说明    论述期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案走访，不存在论述编制    日前一年内受到公开训斥、处罚的情形。    11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规则的备选股票库。如是，    还搪塞干系股票的投资决策模范作念出说明    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规则的备选股票库，本基金不竭东说念主从轨制和    历程上要求股票必须先入库再买入。    11.3 其他资产组成    序堪称呼金额（元）    1 存出保证金201，536.80    2 应收证券计帐款-    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    75    3 应收股利-    4 应收利息-    5 应收申购款150，940.01    6 其他应收款-    7 待摊用度-    8 其他-    9 悉数352，476.81    11.4 论述期末持有的处于转股期的可调换债券明细    本基金本论述期末未持有债券。    11.5 论述期末前十名股票中存在流畅受限情况的说明    本基金本论述期末投资前十名股票中不存在流畅受限情况。    9.11 基金事迹    基金不竭东说念主依照恪尽责守、诚恳信用、发愤尽责的原则不竭和运用基金资产，但不保证    基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来弘扬。投资有风险，投    资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    阶段    净值增长    率①    净值增长    率尺度差    ②    事迹比较    基准收益    率③    事迹比较    基准收益    率尺度差    ④    ①－③ ②－④    2018.10.12    -    2018.12.31    -1.80% 0.28% 0.45% 1.24% -2.25% -0.96%    2019.1.1-    2019.12.31    49.61% 1.24% 34.89% 1.25% 14.72% -0.01%    2020.1.1-    2020.12.31    59.48% 1.87% 13.96% 1.41% 45.52% 0.46%    2021.1.1-    2021.12.31    12.37% 1.63% 4.22% 0.88% 8.15% 0.75%    2022.1.1-    2022.6.30    -13.87% 1.74% -14.59% 1.35% 0.72% 0.39%    自基金成    立起于今    126.76% 1.57% 37.44% 1.22% 89.32% 0.35%    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    76    §10 基金的财产    （一）基金资产总值    基金资产总值是指购买的千般证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款    以过甚他投资所形成的价值总和。    （二）基金资产净值    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    （三）基金财产的账户    基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资    所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基    金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相寥寂。    （四）基金财产的扶持和刑事作事    本基金财产寥寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保    管。基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的    法律作事，其债权东说念主不得对本基金财产控制请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和    《基金合同》的规则刑事作事外，基金财产不得被刑事作事。    基金不竭东说念主、基金托管东说念主因照章收场、被照章消除或者被照章宣告停业等原因进行计帐    的，基金财产不属于其计帐财产。基金不竭东说念主不竭运作基金财产所产生的债权，不得与其固    有资产产生的债务相互抵销；基金不竭东说念主不竭运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不    得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制推广。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    77    §11 基金资产估值    （一）估值日    本基金的估值日为本基金干系的证券交易步地的交易日以及国度法律法例规则需要对    外皮露基金净值的非交易日。    （二）估值对象    基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及    欠债。    （三）估值方法    1、证券交易所上市的有价证券的估值    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的    市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券发    行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交    易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类    似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市价，细则公允价钱；    （2）交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），选    取估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主    与基金托管东说念主共同细则；    （3）对在交易所市集上市交易的可调换债券，按照逐日收盘价四肢估值全价；    （4）交易所上市的资产支援证券，采纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠    计量公允价值的情况下，按成本估值。    2、处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理：    （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的消逝股票    的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    （2）初度公斥地行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采纳估值技艺细则公允    价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    （3）初度公斥地行有明确锁如期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交易所上市的    消逝股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系规    定细则公允价值。    （4）对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应    以活跃市集上未经调治的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    78    计量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调治，证明计量日的公允价值；对于不    存在市集行为或市集行为很少的情况下，则采纳估值技艺细则公允价值。    3、对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回    售登记截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间    市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在    彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    4、消逝证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。    5、本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且    最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。    6、估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基    准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。    7、当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主可以采纳舞动订价机制，以确保基    金估值的公说念性。    8、如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的，    基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。    9、本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票推广。    10、干系法律法例以及监管部门、自律王法另有规则的，从其规则。如有新增事项，按    国度最新规则估值。    如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法    律法例的规则或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，    两边协商惩处。    根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基    金的基金司帐作事方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的概念，按照基金不竭东说念主对基金资产净值的计较    结果对外赐与公布。    （四）估值模范    1、基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数    量计较，精准到0.0001 元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。    基金不竭东说念主应每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则显露。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    79    2、基金不竭东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金不竭东说念主根据法律法例或本基金合    同的规则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果    发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。    （五）估值过失的处理    基金不竭东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值的准确性、    实时性。当基金份额净值极少点后4 位以内(含第4 位)发生估值过失时，视为基金份额净值    过失。    本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：    1、估值过失类型    本基金运作过程中，如果由于基金不竭东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或    投资东说念主自身的过失变成估值过失，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失的作事东说念主应当对由于该    估值过失遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值过失处理原则”给予补偿，    承担补偿作事。    上述估值过失的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据计较差错、    系统故障差错、下达指示差错等。对于因技艺原因引起的差错，若系同行业现存技艺水平不    能想到、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下述规则推广。    由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易而已灭失或被过失处理或变成其他差错，因不可抗    力原因出现差错确当事东说念主分歧其他当事东说念主承担补偿作事，但因该差错取得欠妥得利确当事东说念主    仍应负有返还欠妥得利的义务。    2、估值过失处理原则    （1）估值过失已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值过失作事方应实时融合各方，    实时进行蜕变，因蜕变估值过失发生的用度由估值过失作事方承担；由于估值过失作事方未    实时蜕变已产生的估值过失，给当事东说念主变成损失的，由估值过失作事方对径直损失承担补偿    作事；若估值过失作事方依然积极融合，况且有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行蜕变而    未蜕变，则其应当承担相应补偿作事。估值过失作事方搪塞蜕变的情况向干系当事东说念主进行确    认，确保估值过失已得到蜕变。    （2）估值过失的作事方对干系当事东说念主的径直损失负责，分歧迤逦损失负责，况且仅对    估值过失的干系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。    （3）因估值过失而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过失    作事方仍搪塞估值过失负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利    变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值过失作事方应补偿受损方的损失，并在其    支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    80    欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的补偿    额加上依然得到的欠妥得利返还的总和寥落其践诺损失的差额部分支付给估值过失作事方。    （4）估值过失调治采纳尽量复原至假定未发生估值过失的正确情形的方式。    3、估值过失处理模范    估值过失被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：    （1）查明估值过失发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过失发生的原因细则    估值过失的作事方；    （2）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过失变成的损失进行评估；    （3）根据估值过失处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过失的作事方进行蜕变和补偿    损失；    （4）根据估值过失处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构    进行蜕变，并就估值过失的蜕变向干系当事东说念主进行证明。    4、基金份额净值估值过失处理的方法如下：    （1）基金份额净值计较出现过失时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。    （2）过失偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不竭东说念主应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。    （六）暂停估值的情形    1、基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    2、因不可抗力致使基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    3、当特定资产占前一估值日基金资产净值50%以上的，经与基金托管东说念主协商证明后，    基金不竭东说念主应当暂停估值；    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。    （七）基金净值的证明    用于基金信息显露的基金资产净值和基金份额净值由基金不竭东说念主负责计较，基金托管东说念主    负责进行复核。基金不竭东说念主应于每个怒放日交易终局后计较当日的基金资产净值和基金份额    净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证明后发送给基金不竭东说念主，由基    金不竭东说念主对基金净值赐与公布。    （八）特殊情况的处理    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    81    1、基金不竭东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第8 项进行估值时，所变成的缺陷不四肢基    金资产估值过失处理。    2、由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所及登记结算公司发送的数据错    误，或国度司帐政策变更、市集王法变更等，基金不竭东说念主和基金托管东说念主天然依然采纳必要、    顺应、合理的措施进行查抄，但未能发现过失的，由此变成的基金资产估值过失，基金不竭    东说念主和基金托管东说念主免除补偿作事。但基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或    打消由此变成的影响。    （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值    本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并显露主袋账户    的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    82    §12 基金的收益与分配    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的    余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益    的孰低数。    （三）基金收益分配原则    1、在相宜干系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每份基    金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的    10%，若《基金合同》收效不悦3 个月可不进行收益分配；    2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或将    现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分配方式是现    金分成；    3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；    4、每一基金份额享有同等分配权；    5、法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提    下，基金不竭东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后对基金收    益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的细则、公告与实施    本基金收益分配决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时候不得寥落15    个作事日。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    83    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系业务王法执    行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋机制”部分    的规则。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    84    §13 基金的用度与税收    （一）基金用度的种类    1、基金不竭东说念主的不竭费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、《基金合同》收效后与基金干系的信息显露用度；    4、《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额持有东说念主大会用度；    6、基金的证券/期货交易用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、基金干系账户的开户及贵重用度；    9、因投资港股通股票而产生的各项合理用度；    10、按照国度干系规则和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    1、基金不竭东说念主的不竭费    本基金的不竭费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。不竭费的计较方法如下：    H＝E×1.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不竭费    E 为前一日的基金资产净值    基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不竭东说念主查对一    致的财务数据，自动在月初3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不竭东说念主无需    再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭    东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商惩处。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不竭东说念主查对一    致的财务数据，自动在月初3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不竭东说念主无需    再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭    东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商惩处。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    85    上述“一、基金用度的种类中第3－10 项用度”，根据干系法例及相应公约规则，按费    用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）不列入基金用度的技俩    下列用度不列入基金用度：    1、基金不竭东说念主和基金托管东说念主因未履行或未透澈履行义务导致的用度开销或基金财产的    损失；    2、基金不竭东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；    3、《基金合同》收效前的干系用度；    4、其他根据干系法律法例及中国证监会的干系规则不得列入基金用度的技俩。    （四）基金税收    本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推广。    （五）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书    “侧袋机制”部分的规则。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    86    §14 基金的司帐与审计    （一）基金司帐政策    1、基金不竭东说念主为本基金的基金司帐作事方；    2、基金的司帐年度为公积年度的1 月1 日至12 月31 日；基金初度召募的司帐年度按    如下原则：如果《基金合同》收效少于2 个月，可以并入下一个司帐年度显露；    3、基金核算以东说念主民币为记账本位币，以东说念主民币元为记账单元；    4、司帐轨制推广国度干系司帐轨制；    5、本基金寥寂建账、寥寂核算；    6、基金不竭东说念主及基金托管东说念主各自卫留竣工的司帐账目、凭证并进行日常的司帐核算，    按照干系规则编制基金司帐报表；    7、基金托管东说念主每月与基金不竭东说念主就基金的司帐核算、报表编制等进行查对并以书面方    式证明。    （二）基金的年度审计    1、基金不竭东说念主聘用与基金不竭东说念主、基金托管东说念主相互寥寂的具有证券、期货从业经验的    司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。    2、司帐师事务所更换承办注册司帐师，应预先征得基金不竭东说念主同意。    3、基金不竭东说念主以为有充足意义更换司帐师事务所，须通报基金托管东说念主。更换司帐师事    务所需在2 日内在指定媒介公告。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    87    §15 基金的信息显露    （一）信息显露的基本要求    本基金的信息显露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息显露办法》、《基金合同》    过甚他干系规则。干系法律法例对于信息显露的显露方式、显露内容、登载媒介、报备方式    等规则发生变化时，本基金从其最新规则。    （二）信息显露义务东说念主    本基金信息显露义务东说念主包括基金不竭东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主大会的基金    份额持有东说念主等法律法例和中国证监会规则的天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织。    本基金信息显露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国    证监会的规则显露基金信息，并保证所显露信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明    性和易得性。    本基金信息显露义务东说念主应当在中国证监会规则时候内，将应予显露的基金信息通过中国    证监会指定媒介显露，并保证基金投资东说念主或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者    复制公开显露的信息而已。    （三）信息显露义务东说念主公开显露基金信息的辞让行动    本基金信息显露义务东说念主承诺公开显露的基金信息，不得有下列行动：    1、虚假记录、误导性述说或者紧要遗漏；    2、对质券投资事迹进行斟酌；    3、违纪承诺收益或者承担损失；    4、乱骂其他基金不竭东说念主、基金托管东说念主或者基金销售机构；    5、登载任何天然东说念主、法东说念主和非法东说念主组织的道喜性、献媚性或推选性的笔墨；    6、中国证监会辞让的其他行动。    （四）信息显露文本范例    本基金公开显露的信息应采纳汉文文本。如同期采纳外文文本的，基金信息显露义务东说念主    应保证不同文本的内容一致。不同文本发生歧义的，以汉文文本为准。    本基金公开显露的信息采纳阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币元。    （五）公开显露的基金信息    公开显露的基金信息包括：    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物而已撮要    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    88    （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额    持有东说念主大会召开的王法及具体模范，说明基金产物的性情等触及基金投资东说念主紧要利益的事项    的法律文献。    （2）基金招募说明书应当最大限定地显露影响基金投资东说念主决策的全部事项，说明基金    认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、    信息显露及基金份额持有东说念主    服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应    当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发    生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金不竭东说念主不再更新招募说明    书。    本基金在招募说明书（更新）等文献中显露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情    况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜    既定的投资政策和投资主义。    （3）基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金不竭东说念主在基金财产扶持及基金运作监督等    行为中的权利、义务关系的法律文献。    4、基金产物而已概如果基金招募说明书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金概    要信息。《基金合同》收效后，基金产物而已撮要的信息发生紧要变更的，基金不竭东说念主应当    在三个作事日内，更新基金产物而已撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网    点；基金产物而已撮要其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。基金产物而已    撮要的正文应当包括产物概况、基金投资与净值弘扬、投本钱基金触及的用度、风险揭示与    关键指示等中国证监会规则的显露事项，干系内容不得与基金合同、招募说明书有本质性差    异。基金不竭东说念主将在《信息显露办法》实施之日起一年内，按照《信息显露办法》、《基金    合同》及基金招募说明书规则的基金产物而已撮要编制、显露与更新要求推广。基金阻隔运    作的，基金不竭东说念主不再更新基金产物而已撮要。    基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不竭东说念主在基金份额发售的3 日前，将基金招募    说明书、《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当将《基金合    同》、基金托管公约登载在网站上。    2、基金份额发售公告    基金不竭东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在显露招募说明    书确当日登载于指定媒介上。    3、《基金合同》收效公告    基金不竭东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效    公告。    4、基金净值信息    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    89    《基金合同》收效后，在源泉办理基金份额申购或者赎回前，基金不竭东说念主应当至少每周    在指定网站显露一次基金份额净值和基金份额累计净值。    在源泉办理基金份额申购或者赎回后，基金不竭东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通    过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点显露怒放日的基金份额净值和基金份额累计净    值。    基金不竭东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站显露半年度和年度    临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。    5、基金份额申购、赎回价钱    基金不竭东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息显露文献上载明基金份额申购、赎    回价钱的计较方式及干系申购、赎回费率，并保证投资东说念主或者在基金份额销售机构网站或营    业网点查阅或者复制前述信息而已。    6、基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述    基金不竭东说念主应当在每年终局之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载    在指定网站上，并将年度论述指示性公告登载在指定报刊上。基金年度论述中的财务司帐报    告应当经过具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所审计。    基金不竭东说念主应当在上半年终局之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登    载在指定网站上，并将中期论述指示性公告登载在指定报刊上。    基金不竭东说念主应当在季度终局之日起15 个作事日内，编制完成基金季度论述，将季度报    告登载在指定网站上，并将季度论述指示性公告登载在指定报刊上。    《基金合同》收效不及2 个月的，基金不竭东说念主可以不编制当期季度论述、中期论述或者    年度论述。    基金运作期间，如论述期内出现单一投资者持有基金份额达到或寥落基金总份额20%的    情形，为保障其他投资者的权益，基金不竭东说念主至少应当在基金如期论述“影响投资者决策的    其他关键信息”项下显露该投资者的类别、论述期末持有份额及占比、论述期内持有份额变    化情况及产物的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。    基金持续运作过程中，应当在基金年度论述和中期论述中显露基金组合资产情况过甚流    动性风险分析等。    本基金在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述等文献中显露股指期货交易情况，    包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风    险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资主义。    本基金在基金年报及中期论述中显露其持有的资产支援证券总额、资产支援证券市值占    基金净资产的比例和论述期内通盘的资产支援证券明细；在基金季度论述中显露其持有的资    产支援证券总额、资产支援证券市值占基金净资产的比例和论述期末按市值占基金净资产比    例大小排序的前10 名资产支援证券明细。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    90    本基金在基金年报及中期论述中显露其持有的流畅受限证券总额、流畅受限证券市值占    基金净资产的比例和论述期内通盘的流畅受限证券明细。    本基金在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募说明书（更新）等文献中披    露参与港股通交易的干系情况。    7、临时论述    本基金发生紧要事件，干系信息显露义务东说念主应当在2 日内编制临时论述书，并登载在指    定报刊和指定网站上。    前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响    的下列事件：    （1）基金份额持有东说念主大会的召开及决定的事项；    （2）阻隔《基金合同》、基金计帐；    （3）基金扩募、延长基金合同期限；    （4）调换基金运作方式、基金合并；    （5）更换基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；    （6）基金不竭东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基    金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；    （7）基金不竭东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；    （8）基金不竭东说念主变更持有百分之五以上股权的推动、基金不竭东说念主的践诺适度东说念主变更；    （9）基金召募期延长或提前终局召募；    （10）基金不竭东说念主高等不竭东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特地基金托管部门负责东说念主发生    变动；    （11）基金不竭东说念主的董事在最近12 个月内变更寥落百分之五十，基金不竭东说念主、基金托    管东说念主特地基金托管部门的主要业务东说念主员在最近12 个月内变动寥落百分之三十；    （12）触及基金不竭业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；    （13）基金不竭东说念主或其高等不竭东说念主员、基金司理因基金不竭业务干系行动受到紧要行政    处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特地基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行动受到重    大行政处罚、刑事处罚；    （14）基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺适度    东说念主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要    关联交易事项，但中国证监会另有规则的除外；    （15）基金收益分配事项；    （16）不竭费、托管费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提方式和费率发生变更；    （17）基金份额净值计价过失达基金份额净值百分之零点五；    （18）本基金源泉办理申购、赎回；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    91    （19）本基金发生巨额赎回并宽限办理；    （20）本基金一语气发生巨额赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项；    （21）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求；    （22）基金不竭公司应在基金投资非公斥地行股票后两个交易日内，在中国证监会指定    媒介显露所投资非公斥地行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值    占基金资产净值的比例、锁如期等信息；    （23）基金不竭东说念主采纳舞动订价机制进行估值；    （24）基金信息显露义务东说念主以为可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重    大影响的其他事项或中国证监会规则和基金合同约定的其他事项。    8、清醒公告    在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基    金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东说念主权益的，干系    信息显露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将干系情况立即论述中国证监会。    9、基金份额持有东说念主大会决议    基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。    10、计帐论述    基金合同阻隔的，基金不竭东说念主应当组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出清    算论述。基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告登    载在指定报刊上。    11、实施侧袋机制期间的信息显露    本基金实施侧袋机制的，干系信息显露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明    书的规则进行信息显露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。    12、中国证监会规则的其他信息。    （六）信息显露事务不竭    基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息显露不竭轨制，指定特地部门及高等不竭东说念主    员负责不竭信息显露事务。    基金信息显露义务东说念主公开显露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息显露内容与    时势准则等法例的规则。    基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金    不竭东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期论述、更新    的招募说明书、基金产物而已撮要、基金计帐论述等公开显露的干系基金信息进行复核、审    查，并向基金不竭东说念主进行书面或电子证明。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    92    基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳显露信息的报刊。基金不竭东说念主、基金托    管东说念主应当向中国证监会基金电子显露网站报送拟显露的基金信息，并保证干系报送信息的真    实、准确、竣工、实时。    基金不竭东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上显露信息外，还可以根据需要在其他寰球    媒介显露信息，然则其他寰球媒介不得早于指定媒介显露信息，况且在不同媒介上显露消逝    信息的内容应当一致。    为基金信息显露义务东说念主公开显露的基金信息出具审计论述、法律概念书的专科机构，应    当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》阻隔后10 年。    （七）信息显露文献的存放与查阅    照章必须显露的信息发布后，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法例规则将信    息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。    （八）暂停或延迟信息显露的情形：    1、不可抗力；    2、发生暂停估值的情形；    3、法律法例、中国证监会规则或基金合同约定的其他情形。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    93    §16 侧袋机制    一、侧袋机制的实施条件、实施模范    当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东说念主    利益的原则，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事务所概念后，可以依照    法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东说念主大会。基金不竭东说念主应当    在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。    侧袋机制启用后，基金不竭东说念主应实时向基金销售机构指示侧袋机制启用的干系事宜。    侧袋机制启用后五个作事日内，基金不竭东说念主应聘用于侧袋机制启用日发表概念的司帐师    事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含侧袋    账户的源泉资产、份额、净资产等信息。    二、侧袋账户的诞生    侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入消逝个侧袋账户。基金不竭东说念主可为本基金    诞生多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建树账套，实行寥寂核算。    基金不竭东说念主搪塞侧袋账户份额实行寥寂不竭，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用    寥寂的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称呼应以“产物简称+侧袋    标志S+侧袋账户建立日历”时势设定，同期主袋账户份额的称呼增多大写字母M 标志四肢    后缀。    侧袋机制启用当日，基金不竭东说念主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为    基础，证明侧袋账户持有东说念主名册和份额。    侧袋账户资产透澈计帐后，基金不竭东说念主应刊出侧袋账户。    三、实施侧袋机制期间的基金销售    1、本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主将在基金合同和招募说明书约定的怒放日办理    主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申购。    2、除基金不竭东说念主应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外，本招    募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主袋账户份额。巨额赎回    按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求寥落前一怒放日主袋账户总份额的10%认定。    3、对于启用侧袋机制之日起（含当日）收到的赎回肯求，基金不竭东说念主仅办理主袋账户    的赎回肯求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购肯求，视为投资    者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购肯求。    4、侧袋机制实施期间，基金不竭东说念主不得办理侧袋账户份额的申购、赎回、定投和调换。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    94    四、实施侧袋机制期间的基金投资    侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、    组合限制、事迹比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指    标和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。    基金不竭东说念主原则上应当在侧袋机制启用后20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的调    整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。    五、实施侧袋机制期间的基金估值    本基金实施侧袋机制的，基金不竭东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估值并显露主    袋账户的基金净值信息，暂停显露侧袋账户份额净值。    六、实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，招募说明书“基金的收益与分配”部分规则的收益分配约定仅    适用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。    七、实施侧袋账户期间的基金用度    侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取不竭费。    基金不竭东说念主可以将与侧袋账户干系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现    后方可列支。因启用侧袋机制产生的商榷、审计用度等由基金不竭东说念主承担。    八、特定资产的处置变现和支付    当侧袋账户资产复原流动性后，基金不竭东说念主应当按照份额持有东说念主利益最大化原则制定变    现决策，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不竭东说念主都应    实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。    基金不竭东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。    侧袋账户资产全部完成变现后，基金不竭东说念主应参照基金计帐论述的干系要求，在阻隔侧    袋机制后实时聘用相宜《证券法》规则的司帐师事务所进行审计并出具专项审计概念。侧袋    账户资产透澈计帐后，基金不竭东说念主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称呼中的特殊标    识。    九、侧袋机制的信息显露    1、临时公告    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    95    在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重    大影响的事项后，基金不竭东说念主应实时发布临时公告；其中，启用和阻隔侧袋机制后，还应披    露司帐师事务所出具的专项审计概念。    启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及模范、特定资产流动性和估值情况、    对投资者申购赎回的影响、风险指示等关键信息。    处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有    东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。    侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金不竭东说念主在每次处置    变现后均应按照干系法律、法例要求实时发布临时公告。    2、基金净值信息    基金不竭东说念主应按照招募说明书“基金的信息显露”部分规则的基金净值信息显露方式和    频率显露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停    显露侧袋账户份额净值和份额累计净值。    3、如期论述    侧袋机制实施期间，基金如期论述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋    账户干系信息在如期论述中单独进行显露，包括但不限于：    （一）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；    （二）侧袋账户的源泉资产、源泉欠债；    （三）特定资产的称呼、代码、刊行东说念主等基本信息；    （四）论述期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产干系的用度情况过甚他与特    定资产景色干系的信息（如有）；    （五）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及干系风险指示。    基金不竭东说念主可根据特定资产处置进展情况显露论述期末特定资产可变现净值或净值区    间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不四肢基金不竭东说念主对于特定资产最终变现价钱的    承诺。    十、本部分对于侧袋机制的干系规则，如将来法律法例或监管王法修改导致干系内容被    取消或应被变更的，本基金将相应调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    96    §17 风险揭示    本基金的投资运作中可能出现的风险包括独有风险、市集风险、不竭风险、运作风险、    流动性风险、不可抗力风险及风险收益特征表述与评价可能不一致的风险等。    （一）本基金的独有风险    1、本基金投资股指期货的风险。    本基金可投资于股指期货，股指期货四肢一种金融繁衍品，主要存在以下风险：    （1）市集风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。    （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。    （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的    风险。    （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金餍足建立或者扶持股指期货合约头寸所    要求的保证金而带来的风险。    （5）杠杆风险：因股指期货采纳保证金交易而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大    的收益波动。    （6）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生损失的风险。    （7）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东说念主员出现差错或者残害，或者系统    出现故障等原因变成损失的风险。    2、本基金投资资产支援证券的风险。    本基金可投资于资产支援证券，因此可能靠近资产支援证券的信用风险、利率风险、流    动性风险、提前偿付风险、法律风险和操作风险。本基金不竭东说念主将通过里面信用评级、投资    授信适度等方法对资产支援证券投资进行有用的风险评估和适度。同期，本基金不竭东说念主将对    资产支援证券进行全程合规监控，通过事前适度、事中监督和过后论述查抄等方式，确保资    产支援证券投资的正当合规。    3、投资港股通股票的风险    本基金投资于法律法例规则范围内的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内    证券投资基金访佛的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港市集    风险、市集轨制以及交易王法不同等境外证券市集投资所靠近的独有风险，包括但不限于：    （1）汇率风险    在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东说念主民币进行支付，况且资金不留港    （港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东说念主民币），故本基金逐日的港股买    卖结算将进行相应的港币兑东说念主民币的换汇操作，本基金承担港元对东说念主民币汇率波动的风险，    以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采纳的报价    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    97    汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期    根据港股通的王法设定，本基金在逐日买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的    资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以抵御该日汇率波动而带来的结算    风险，本基金将因此而遇到资金被额外占用进而责难基金投资效率的风险。    （2）香港市集风险    与内地 A 股市集比较，港股市集上外汇资金流动更为目田，外洋资金的流动对港股价    格的影响巨大，港股价钱与外洋资金流动弘扬出高度干系性，本基金在参与港股市集投资时    受到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。加之香港市集结构性    产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能弘扬出比    A 股更为剧烈的股价波动。    （3）香港交易市集轨制或王法不同带来的风险    香港市集交易王法有别于内地 A 股市集王法，在“内地与香港股票市集交易互联互通    机制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：    1）港股市集实行 T+0 反转交易机制（即当日买入的股票，在交收前可以于当日卖    出），同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大；    2）惟有内地与香港均为交易日且或者餍足结算安排的交易日才为港股通交易日；    3）香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交易所规则的其他情形时，香港联合交易所    将可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交易的风险；出现内地证券交易所证    券交易服务公司认定的交易异常情况时，内地证券交易所证券交易服务公司将可能暂停提供    部分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险。    4）交收轨制带来的基金流动性风险    由于香港市集实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收    安排，本基金在 T 日（港股通交易日）卖出股票，T+2 日（港股通交易日，即为卖出当日    之后第二个港股通交易日）才能在香港市集完成计帐交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到    东说念主民币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交易日的设定原因，本基金可能靠近卖出    港股后资金不成实时到账，而变成支付赎回款日历比往常情况延后而给投资者带来流动性风    险，同期也存在不成实时调治基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。    5）香港联合交易所停牌、退市等轨制性互异带来的风险    香港联合交易所规则，在交易所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采纳    停牌措施。此外，不同于内地 A 股市集的停牌轨制，香港联合交易所对停牌的具体时长并    莫得量化规则，仅仅细则了“尽量裁减停牌时候”的原则；同期与 A 股市集对存在退市可    能的上市公司根据其财务景色在证券简称前加入相应象征（举例，ST 及*ST 等象征）以警    示投资者风险的作念法不同，在香港联合交易所市集莫得风险警示板，香港联合交易所采纳非    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    98    量化的退市尺度且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交易所上市    公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。    因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遇到非预期性的停牌甚而退市而给基金    带来损失的风险。    （4）港股通轨制限制或调治带来的风险    1）港股通额度限制    现行的港股通王法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通市集每    日额度不及，在香港联合交易所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联    合交易所持续交易时段或者收市竞价交易时段，当日本基金将靠近不成通过港股通进行买入    交易的风险。    2）港股通可投资标的范围调治带来的风险    现行的港股通王法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范    围限制王法对具体的可投资标的进行调治，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不成买入；    本基金可能因为港股通可投资标的范围的调治而不成再进行调出港股的买入交易风险及股    价波动风险。    3）港股通交易日设定的风险    根据现行的港股通王法，惟有内地与香港均为交易日且或者餍足结算安排的交易日才为    港股通交易日，存在港股通交易日不连贯的情形（如内地市集因休假等原因休市而香港市集    照常交易但港股通不成如常进行交易），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交易日开    市交易中围聚体现市集反应而变成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合在资    产估值上出现波动增大的风险。    4）港股通下对公司行动的处理王法带来的风险    根据现行的港股通王法，本基金因所持港股通标的股票权益分配、调换、上市公司被收    购等情形或者异常情况，所取得的港股通标的股票之外的香港联合交易所上市证券，只可通    过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分配或者调换等情形取得的香港联合交    易所上市股票的认购权利在香港联合交易所上市的，可以通过港股通卖出，但不得行权；因    港股通标的股票权益分配、调换或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交易所上市证券，    可以享有干系权益，但不得通    过港股通买入或卖出。本基金存在因上述王法，利益得不到最    大化甚而受损的风险。    4、本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投    资于港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。    5、流动性风险评估    （1）本基金的申购、赎回安排    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    99    本基金采纳怒放方式运作，基金不竭东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理    时候为上海证券交易所、深圳证券交易所的往常交易日的交易时候，但基金不竭东说念主根据法律    法例、中国证监会的要求或基金合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。基金不竭东说念主自基金    合同收效之日起不寥落3 个月源泉办理申购和赎回业务，具体业务办理时候在申购赎回源泉    公告中规则。    （2）投资市集、行业及资产的流动性风险评估    本基金为混杂型证券投资基金，股票投资部分主要投资于精选的东说念主工智能主题股票，投    资标的均在证监会及干系法律法例规则的正当范围之内，且一般具备细腻的市集流动性和可    投资性。践诺投资过程中，主要采纳稳健的资产配置和积极的股票投资策略，通过资产配置、    精选个股和风险适度，死力为基金份额持有东说念主获取寥落事迹比较基准的收益。根据《公开募    集怒放式证券投资基金流动性风险不竭规则》的干系要求，本基金会审慎评估所投资资产的    流动性，并针对性制定流动性风险不竭措施，因此本基金流动性风险也可以得到有用适度。    （3）巨额赎回情形下的流动性风险不竭措施    当单个怒放日基金的净赎回肯求寥落基金总份额的百分之十时，本基金将可能无法实时    赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了巨额赎回。当基金发生巨额赎回，在单个基金份    额持有东说念主寥落基金总份额20%以上的赎回肯求情形下：对于其寥落基金总份额20%以上的赎    回肯求，基金不竭东说念主可以实施宽限办理，宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，    无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为    止。对于其占基金总份额20%以内的赎回肯求，当基金不竭东说念主以为有材干支付时，将按往常    赎回模范推广；当基金不竭东说念主以为支付有艰辛或以为因支付而进行的财产变现可能会对基金    资产净值变成较大波动时，基金不竭东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的    10%的前提下，可以对其余赎回肯求进行证明并宽限支付赎回款项。对于当日的赎回肯求，    应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额。对于未能赎    回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可以采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动    转入下一个怒放日不绝赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎    回肯求将被消除。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东说念主未能赎回部分作自动延    期赎回处理。    （4）实施备用的流动性风险不竭用具的情形、模范及对投资者的潜在影响    本基金在靠近大限制赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。如果出现流动    性风险，基金不竭东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可实施备    用的流动性风险不竭用具，四肢特定情形下基金不竭东说念主流动性风险不竭的辅助措施，包括但    不限于宽限办理巨额赎回肯求、暂停接受赎回肯求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、    暂停基金估值、舞动订价以及中国证监会认定的其他措施。同期基金不竭东说念主应时刻箝制可能    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    100    产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性    风险不竭用具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎回款项。    6、投资于存托凭证的风险    本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他    仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅    波动甚而出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持    有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推动在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；    存托凭证持有东说念主在分成派息、控制表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托公约自动    敛迹存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证    持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在持续    信息显露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的    其他风险。    （二）市集风险    证券市集价钱因受经济要素、政事要素、投资情愫和交易轨制等千般要素的影响而引起    的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主要包括：    1、政策风险。货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市集产生一定    的影响，导致市集价钱波动，影响基金收益而产生风险。    2、经济周期风险。证券市集是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的性情。宏    不雅经济运行景色将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。    3、利率风险。金融市集利率波动会导致股票市集及债券市集的价钱和收益率的变动，    同期径直影响企业的融资成本和利润水平。因此基金投资收益水平会受到利率变化的影响。    4、购买力风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货扩张    对消，从而影响基金资产的保值升值。    5、上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种要素影响，如不竭材干、财务景色、    市集出路、行业竞争、东说念主员教授等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的    上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分配的利润减少，使基金投资收益    下降。天然基金可以通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不成透澈规避。    6、信用风险。指基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现违    约、拒却支付到期本息，导致基金资产损失。    7、债券收益率弧线变动风险。债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移    干系的风险，单一的久期方针并不成充分反应这一风险的存在。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    101    8、再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影    响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率    下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到较少的收益率。    （三）基金资产的流动性风险    基金资产的流动性风险是指基金资产不成连忙回荡成现款，或者不成应付可能出现的投    资者大额赎回的风险。此外，在本基金交易过程中，可能会发生巨额赎回的情形。巨额赎回    可能会产生基金仓位调治的艰辛，导致流动性风险，甚而影响基金份额净值。    （四）不竭风险    在基金不竭运作过程中，可能因基金不竭东说念主对经济形势和证券市集等判断有误、获取的    信息不全等影响基金的收益水平。基金不竭东说念主和基金托管东说念主的不竭水平、不竭技巧和不竭技    术等对基金收益水平存在影响。    （五）运作风险    1、操作风险。指干系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面适度存在颓势或者东说念主为    要素变成操作非常或违背操作规程等引致的风险，如交易过失、IT 系统故障等。此外，因    固定收益类金融用具主要在场外市集进行交易，场外市集交易现阶段自动化进度较场内市集    低，本基金在投资运作过程中可能靠近操作风险。    2、技艺风险。在本基金的千般交易行动或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或    者差错而影响交易的往常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金    不竭公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。    （六）不可抗力风险    1、干戈、天然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致    基金资产的损失。    2、因金融市集危境、代理商失言、基金托管东说念主失言等超出基金不竭东说念主自身适度材干的    要素出现，可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受损的风险。    （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险    本基金法律文献投资章节干系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市    场普遍法例等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的恒久风险收益特征。销售    机构(包括基金不竭东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，    不同的销售机构采纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    102    险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承    受材插手产物风险之间的匹配磨练。    （八）实施侧袋机制对投资者的影响    侧袋机制是一种流动性风险不竭用具，是将特定资产分离至特地的侧袋账户进行处置清    算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有用阻塞并化解风险，确    保投资者得到公说念对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手显露基金份额净值，    并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额往常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基    金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额    不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性况且有    可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。    实施侧袋机制期间，因本基金不显露侧袋账户份额的净值，即便基金不竭东说念主在基金如期    论述中显露论述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的    承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不竭东说念主不承担任何保证和承诺的    作事。    基金不竭东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户    份额存在暂停申购的可能。    启用侧袋机制后，基金不竭东说念主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账    户资产，并根据干系规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理，    因此本基金显露的事迹方针不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    103    §18 基金合同的变更、阻隔和基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更    1、变更基金合同触及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不    经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可推广，并自决议生    效后2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：    1、基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；    2、基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管东说念主    链接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。    （三）基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30 个作事日内成立计帐小    组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财    产计帐小组可以聘用必要的作当事人说念主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组可以照章进行必要的民事行为。    4、基金财产计帐模范：    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论述；    （5）聘用具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘    请讼师事务所对计帐论述出具法律概念书；    （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    104    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产计帐的期限为6 个月。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业务    经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告    登载在指定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    105    §19 基金合同的内容节录    一、基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主的权利、义务    （一）基金不竭东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金不竭东说念主的权利包括但不限于：    （1）照章召募资金；    （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥寂运用并不竭基金    财产；    （3）依照《基金合同》收取基金不竭费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费    用；    （4）销售基金份额；    （5）按照规则召集基金份额持有东说念主大会；    （6）依据《基金合同》及干系法律规则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违背了《基    金合同》及国度干系法律规则，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基    金投资东说念主的利益；    （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；    （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；    （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务；    （10）依据《基金合同》及干系法律规则决定基金收益的分配决策；    （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；    （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司控制权利，为基金的利益控制因基金财    产投资于证券所产生的权利；    （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通；    （14）在死守届时有用的法律法例和监管规则，且对基金份额持有东说念主利益无本质性不利    影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、交易计帐等款项，基金不竭东说念主有权代表基金份额    持有东说念主在必要限定内以基金资产四肢质押进行融资；    （15）以基金不竭东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益控制诉讼权利或者实施其他法    律行动；    （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服    务的外部机构；    （17）在相宜干系法律、法例的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调换、    非交易过户和定投等业务王法，在法律法例和本基金合同规则的范围内决定和调治除不竭费    率、托管费率之外的基金干系费率结构和收费方式；    （18）托福第三方机构办理本基金的交易、计帐、估值、结算等业务；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    106    （19）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金不竭东说念主的义务包括但不限于：    （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的    发售、申购、赎回和登记事宜；    （2）办理基金备案手续；    （3）自《基金合同》收效之日起，以诚恳信用、严慎发愤的原则不竭和运用基金财产；    （4）配备弥漫的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式    不竭和运作基金财产；    （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，保证所不竭    的基金财产和基金不竭东说念主的财产相互寥寂，对所不竭的不同基金分别不竭，分别记账，进行    证券投资；    （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则外，不得利用基金财产为我方    及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；    （7）照章接受基金托管东说念主的监督；    （8）采纳顺应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基    金合同》等法律文献的规则，按干系规则计较并显露基金净值信息，细则基金份额申购、赎    回的价钱；    （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；    （10）编制季度论述、中期论述和年度论述；    （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则，履行信息显露及论述义务；    （12）保守基金营业机密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金    合同》过甚他干系法律法例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开显露前应予守密，    不向他东说念主泄露，但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提    供的情况除外；    （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分配决策，实时向基金份额持有东说念主分配基金    收益；    （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则召集基金份额持有东说念主大会或配合    基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按规则保存基金财产不竭业务行为的司帐账册、报表、记录和其他干系而已15    年以上；    （17）确保需要向基金投资东说念主提供的各项文献或而已在规则时候发出，况且保证投资东说念主    或者按照《基金合同》规则的时候和方式，随时查阅到与基金干系的公开而已，并在支付合    理成本的条件下得到干系而已的复印件；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    107    （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；    （19）靠近收场、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会并讲演基金    托管东说念主；    （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当权益时，应    当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除；    （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东说念主违    反《基金合同》变成基金财产损失机，基金不竭东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基金托管东说念主追    偿；    （22）当基金不竭东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行    为承担作事；    （23）以基金不竭东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益控制诉讼权利或实施其他法律行动；    （24）基金不竭东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金    不竭东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期终局后    30 日内退还基金认购东说念主；    （25）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；    （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （二）基金托管东说念主的权利与义务    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：    （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全扶持基金财    产；    （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费    用；    （3）监督基金不竭东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不竭东说念主有违背《基金合同》及    国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的情形，应申诉中国证监    会，并采纳必要措施保护基金投资东说念主的利益；    （4）根据干系市集王法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券交易    资金计帐。    （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；    （6）在基金不竭东说念主更换时，提名新的基金不竭东说念主；    （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：    （1）以诚恳信用、发愤尽责的原则持有并安全扶持基金财产；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    108    （2）诞生特地的基金托管部门，具有相宜要求的营业步地，配备弥漫的、及格的熟悉    基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；    （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务不竭及东说念主事不竭等轨制，确保基金财    产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥寂；对    所托管的不同的基金分别建树账户，寥寂核算，分账不竭，保证不同基金之间在账户建树、    资金划拨、账册记录等方面相互寥寂；    （4）除依据《基金法》、《基金合同》及《托管公约》过甚他干系规则外，不得利用    基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；    （5）扶持由基金不竭东说念主代表基金缔结的与基金干系的紧要合同及干系凭证；    （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的    约定，根据基金不竭东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；    （7）保守基金营业机密，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他干系法    律法例或监管机构另有规则或要求外，在基金信息公开显露前赐与守密，不得向他东说念主泄露，    但向监管机构、司法机关或因审计、法律等外部专科照应人提供服务而向其提供的的情况除外；    （8）复核、审查基金不竭东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎    回价钱；    （9）办理与基金托管业务行为干系的信息显露事项；    （10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具概念，说明基金不竭    东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的规则进行；如果基金管    理东说念主有未推广《基金合同》及《托管公约》规则的行动，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了    顺应的措施；    （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系而已15 年以上；    （12）从基金不竭东说念主或其托福的登记机构处接纳并保存基金份额持有东说念主名册；    （13）按规则制作干系账册并与基金不竭东说念主查对；    （14）依据基金不竭东说念主的指示或干系规则向基金份额持有东说念主支付基金收益和赎回款项；    （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他干系规则，召集基金份额持有东说念主大会或配    合基金不竭东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；    （16）按照法律法例、《基金合同》和《托管公约》的规则监督基金不竭东说念主的投资运作；    （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的扶持、清理、估价、变现和分配；    （18）靠近收场、照章被消除或者被照章宣告停业时，实时论述中国证监会和银行业监    督不竭机构，并讲演基金不竭东说念主；    （19）因违背《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，得意担补偿作事，其    补偿作事不因其退任而免除；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    109    （20）按规则监督基金不竭东说念主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管    理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主利益向基金不竭东说念主追偿；    （21）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    （三）基金份额持有东说念主    基金投资东说念主理有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资    东说念主自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基金合同》确当事东说念主，    直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主四肢《基金合同》当事东说念主并不以在《基    金合同》上书面签章或署名为必要条件。    消逝类别每份基金份额具有同等的正当权益。    1、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金份额持有东说念主的权利包括但不    限于：    （1）共享基金财产收益；    （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；    （3）照章肯求赎回或转让其持有的基金份额；    （4）按照规则要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；    （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会审议事项行    使表决权；    （6）查阅或者复制公开显露的基金信息而已；    （    7）监督基金不竭东说念主的投资运作；    （8）对基金不竭东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼    或仲裁；    （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权利。    2、根据《基金法》、《运作办法》过甚他干系规则，基金份额持有东说念主的义务包括但不    限于：    （1）负责阅读并死守《基金合同》、招募说明书等信息显露文献；    （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主    作念出投资决策，自行承担投资风险；    （3）关注基金信息显露，实时控制权利和履行义务；    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限作事；    （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；    （7）推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议；    （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    110    （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和王法    基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代表有权代表    基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主理有的每一基金份额领有对等的投票权。    本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若将来法律法例对基金份额持有东说念主大会另有规则    的，以届时有用的法律法例为准。    （一）召开事由    1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会，但法律法例、    中国证监会另有规则的除外：    （1）阻隔《基金合同》；    （2）更换基金不竭东说念主；    （3）更换基金托管东说念主；    （4）调换基金运作方式；    （5）调治基金不竭东说念主、基金托管东说念主的答谢尺度；    （6）变更基金类别；    （7）本基金与其他基金的合并；    （8）变更基金投资主义、范围或策略；    （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；    （10）基金不竭东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；    （11）单独或悉数持有本基金总份额10%以上（含10%）基金份额的基金份额持有东说念主（以    基金不竭东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就消逝事项书面要求召开基金份额持有东说念主    大会；    （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；    （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额持有东说念主大会    的事项。    2、在不违背法律法例、《基金合同》的规则以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利    影响的情况下，以下情况可由基金不竭东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额持有    东说念主大会：    （1）法律法例要求增多的基金用度的收取和其他应由基金承担的用度；    （2）在法律法例和《基金合同》规则的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率    或在对现存基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响的前提下变更收费方式；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    111    （3）在不违背法律法例、《基金合同》的规则以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不    利影响的情况下，调治干系基金认购、申购、赎回、调换、非交易过户、转托管等业务的规    则；    （4）在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影    响的情况下，增多、减少或调治基金份额类别建树及对基金份额分类办法、王法进行调治；    （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；    （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无本质性不利影响或修改不触及《基    金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；    （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额持有东说念主大会的其他情形。    （二）会议召集东说念主及召集方式    1、除法律法例规则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金不竭东说念主召    集；    2、基金不竭东说念主未按规则召集或不成召集时，由基金托管东说念主召集；    3、基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金不竭东说念主建议书面提    议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。    基金不竭东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，    基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起60    日内召开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。    4、代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就消逝事项书面要求召开基金份    额持有东说念主大会，应当向基金不竭东说念主建议书面提议。基金不竭东说念主应当自收到书面提议之日起10    日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金不竭东说念主    决定召集的，应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金不竭东说念主决定不召集，单独或合    计代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托    管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起10 日内决定是否召集，并书面    见告建议提议的基金份额持有东说念主代表和基金不竭东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书    面决定之日起60 日内召开并见告基金不竭东说念主，基金不竭东说念主应当配合。    5、单独或悉数代表基金份额10%以上（含10%）的基金份额持有东说念主就消逝事项要求召开    基金份额持有东说念主大会，而基金不竭东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额10%    以上（含10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案。基    金份额持有东说念主照章自行召集基金份额持有东说念主大会的，基金不竭东说念主、基金托管东说念主应当配合，不    得阻截、干预。    6、基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责采纳细则开会时候、地点、方式和权益登记日。    （三）召开基金份额持有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    112    1、召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前30 日，在指定媒介公告。基金份    额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容：    （1）会议召开的时候、地点和会议神气；    （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；    （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；    （4）授权托福诠释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限    等）、投递时候和地点；    （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；    （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；    （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。    2、采纳通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议讲演中说明本次    基金份额持有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、托福的公证机关过甚磋议方式和磋议东说念主、表决    概念寄交的截止时候和收取方式。    3、如召集东说念主为基金不竭东说念主，还应另行书面讲演基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计    票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金不竭东说念主到指定地点对表决概念    的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行书面讲演基金不竭东说念主和基金托管东说念主    到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的    计票进行监督的，不影响表决概念的计票效率。    （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式    基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管机关允许的    其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。    1、现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福诠释托付代表出席，    现场开会时基金不竭东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持有东说念主大会，基金不竭东说念主    或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期相宜以下条件时，可以进行    基金份额持有东说念主大会议程：    （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主理有基金份    额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议讲演的规则，    况且持有基金份额的凭证与基金不竭东说念主理有的登记而已相符；    （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证骄贵，有用的基金    份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登    记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主可以在    原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召    集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的    基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    113    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以召集东说念主讲演的非    现场方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东说念主讲演的非    现场方式进行表决。    在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：    （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在2 个作事日内一语气公布干系    指示性公告；    （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管    理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主    为召集东说念主，则为基金不竭东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演规则的方式收取基金份额持    有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金不竭东说念主经讲演不参加收取表决概念的，不影响表决效率；    （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持有东说念主所持有    的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表    决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登记日    基金总份额的二分之一，召集东说念主可以在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3 个月以后、    6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东说念主大会。从头召集的基金份额持有东说念主大    会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主    代表出具表决概念；    （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意    见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东说念主出具的托福东说念主理    有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福诠释相宜法律法例、《基金合同》和会议通    知的规则，并与基金登记机构记录相符。    3、在不与法律法例冲突的前提下，基金份额持有东说念主大会可通过汇集、电话或其他方式    召开，基金份额持有东说念主可以采纳书面、汇集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由    会议召集东说念主细则并在会议讲演中列明。    4、在不与法律法例冲突的前提下，基金份额持有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，    授权方式可以采纳书面、汇集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议讲演中列明。    （五）议事内容与模范    1、议事内容及提案权    议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终    止《基金合同》、更换基金不竭东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金    合同》规则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大会有计划的其他事项。    基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份    额持有东说念主大会召开前实时公告。    基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    114    2、议事模范    （1）现场开会    在现场开会的方式下，源泉由大会主理东说念主按照下列第七条文定模范细则和公布监票东说念主，    然后由大会主理东说念主宣读提案，经有计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东说念主为基金不竭    东说念主授权出席会议的代表，在基金不竭东说念主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东说念主授权    其出席会议的代表主理；如果基金不竭东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主理大会，    则由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产    生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主。基金不竭东说念主和基金托管东说念主拒    不出席或主理基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的效率。    会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名    称）、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和    磋议方式等事项。    （2）通讯开会    在通讯开会的情况下，源泉由召集东说念主提前30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后2    个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。    （六）表决    基金份额持有东说念主所持每份基金份额有同等表决权。    基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分    之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第2 项所规则的须以非常决议通过事项之外    的其他事项均以一般决议的方式通过。    2、非常决议，非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三    分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调换基金运作方式、与其他基金合并、更换基金    不竭东说念主或者基金托管东说念主、阻隔《基金合同》以非常决议通过方为有用。    基金份额持有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。    采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证诠释，不然提交相宜会议通    知中规则的证明投资东说念主身份文献的表决视为有用出席的投资东说念主，口头相宜会议讲演规则的表    决概念视为有用表决，表决概念邋遢不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决    概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。    基金份额持有东说念主大会的各项提案或消逝项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表    决。    在上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会知为准。    （七）计票    1、现场开会    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    115    （1）如大会由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主理东说念主应当在会    议源泉后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额持有东说念主代表与大    会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额持有东说念主自行召集或大会天然    由基金不竭东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金不竭东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持    有东说念主大会的主理东说念主应当在会议源泉后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份    额持有东说念主代表担任监票东说念主。基金不竭东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。    （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行清点并由大会主理东说念主马上公布计票    结果。    （3）如果会议主理东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，可以在    布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东说念主应当进行从头清点，从头清点以    一次为限。从头清点后，大会主理东说念主应当马上公布从头清点结果。    （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不    影响计票的效率。    2、通讯开会    在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权    代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不竭东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关    对其计票过程赐与公证。基金不竭东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决概念的计票进行监督的，    不影响计票和表决结果。    （八）收效与公告    基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起5 日内报中国证监会备案。    基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。    基金份额持有东说念主大会决议自收效之日起2 日内在指定媒介上公告。如果采纳通讯方式进    行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等    一同公告。    基金不竭东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当推广收效的基金份额持有东说念主大会的决议。    收效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金不竭东说念主、基金托管东说念主均有敛迹    力。    （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表决条件等规    定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基    金不竭东说念主与基金托管东说念主根据新颁布的法律法例或监管王法协商一致并提前公告后，可径直对    本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。    （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定    若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主和侧袋份额    持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系基金份额持有东说念主大会召    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    116    集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主理有或代表的基金份额或表决权符    合该等比例：    1、基金份额持有东说念主控制提议权、召集权、提名权所需单独或悉数代表干系基金份额10%    以上（含10%）；    2、现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日干系基    金份额的二分之一（含二分之一）；    3、通讯开会的径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的基金份额持有东说念主所持    有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；    4、在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额小于在权益登    记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时候的3 个月以    后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一以上    （含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；    5、现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的50%以上（含50%）选    举产生又名基金份额持有东说念主四肢该次基金份额持有东说念主大会的主理东说念主；    6、一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含    二分之一）通过；    7、非常决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的三分之二以上    （含三分之二）通过。    消逝主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。    三、基金收益分配原则、推广方式    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的    余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金可供分配利润    基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益    的孰低数。    （三）基金收益分配原则    1、在相宜干系基金分成条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为12 次，每份基    金份额每次基金收益分配比例不得低于基金收益分配基准日每份基金份额可供分配利润的    10%，若《基金合同》收效不悦3 个月可不进行收益分配；    2、本基金收益分配方式分两种：现款分成与红利再投资，投资东说念主可采纳现款红利或将    现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东说念主不采纳，本基金默许的收益分配方式是现    金分成；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    117    3、基金收益分配后基金份额净值不成低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净    值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值；    4、每一基金份额享有同等分配权；    5、法律法例或监管机关另有规则的，从其规则。    在不违背法律法例、基金合同的约定以及对基金份额持有东说念主利益无本质不利影响的前提    下，基金不竭东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行顺应模范后对基金收    益分配原则进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日在指定媒介公告。    （四）收益分配决策    基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、    分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。    （五）收益分配决策的细则、公告与实施    本基金收益分配决策由基金不竭东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2 日内在指定媒介公    告。    基金红利披发日距离收益分配基准日（即可供分配利润计较截止日）的时候不得寥落15    个作事日。    （六）基金收益分配中发生的用度    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。当投资东说念主的现款    红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持    有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照登记机构干系业务王法执    行。    （七）实施侧袋机制期间的收益分配    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。    四、与基金财产不竭、运作干系用度的提真金不怕火、支付方式与比例    （一）基金用度的种类    1、基金不竭东说念主的不竭费；    2、基金托管东说念主的托管费；    3、《基金合同》收效后与基金干系的信息显露用度；    4、《基金合同》收效后与基金干系的司帐师费、讼师费、审计费、诉讼费和仲裁费；    5、基金份额持有东说念主大会用度；    6、基金的证券/期货交易用度；    7、基金的银行汇划用度；    8、基金干系账户的开户及贵重用度；    9、因投资港股通股票而产生的各项合理用度；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    118    10、按照国度干系规则和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他用度。    （二）基金用度计提方法、计提尺度和支付方式    1、基金不竭东说念主的不竭费    本基金的不竭费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。不竭费的计较方法如下：    H＝E×1.5%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金不竭费    E 为前一日的基金资产净值    基金不竭费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不竭东说念主查对一    致的财务数据，自动在月初3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不竭东说念主无需    再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭    东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商惩处。    2、基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计较方法如下：    H＝E×0.25%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金资产净值    基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由托管东说念主根据与不竭东说念主查对一    致的财务数据，自动在月初3 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，不竭东说念主无需    再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，不竭    东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时磋议托管东说念主协商惩处。    上述“一、基金用度的种类中第3－10 项用度”，根据干系法例及相应公约规则，按费    用践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。    （三）实施侧袋机制期间的基金用度    本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度可以从侧袋账户中列支，但应待侧袋账    户资产变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不竭费，详见招募说明书    的规则。    五、基金财产的投资地方和投资限制    （一）投资范围    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括    中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许    买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香    港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、    次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、地方政府债券、政府支援机构债券、政府支援    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    119    债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支援证券、债券回购、银    行入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、金融繁衍品（包括权    证、股指期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证    监会干系规则)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-    95%（其中港股通股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题    证券资产占非现款基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳    的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金    资产净值的5%。    （二）投资限制    1、组合限    制    基金的投资组合应除名以下限制：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中港股通    股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题证券资产占非现款    基金资产的比例不低于80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款    或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不寥落基金资产净值的10％；    （4）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有一家公司刊行的证券，不寥落该证券的10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得寥落基金资产净值的3％；    （6）本基金不竭东说念主不竭的全部基金持有的消逝权证，不得寥落该权证的10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得寥落上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金不竭东说念主不竭的全部怒放式基金持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得    寥落该上市公司可流畅股票的15%；本基金不竭东说念主不竭的全部投资组合持有一家上市公司发    行的可流畅股票，不得寥落该上市公司可流畅股票的30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得寥落该基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金不符    合前款所规则比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    120    （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回    购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；（11）本基    金投资于消逝原始权益东说念主的千般资产支援证券的比例，不得寥落基金资产净值的10％；    （12）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得寥落基金资产净值的20％；    （13）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)资产支援证券的比例，不得寥落该资产支援    证券限制的10％；    （14）本基金不竭东说念主不竭的全部基金投资于消逝原始权益东说念主的千般资产支援证券，不得    寥落其千般资产支援证券悉数限制的10％；    （15）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支援证券。基金持有资    产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级论述发布之日起3 个    月内赐与全部卖出；    （16）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不寥落本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不寥落拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （17）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得寥落基金资产净值    的40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    （18）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，    不得寥落基金资产净值的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市    值之和，不得寥落基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年    以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得寥落基金持有的股票总市值的20%；在职何交    易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得寥落上一交易日基金资产净值的    20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当相宜基金    合同对于股票投资比例的干系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%）；    （19）本基金总资产不得寥落基金净资产的140%；    （20）本基金投资流畅受限证券，基金不竭东说念主应根据中国证监会干系规则，与基金托管    东说念主在基金托管公约中明确基金投资流畅受限证券的比例，根据比例进行投资。基金不竭东说念主应    制定严格的投资决策历程和风险适度轨制，箝制流动性风险、法律风险和操作风险等千般风    险；    （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推广；    （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（9）、（10）、(15)项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公    司合并或基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比    例的，基金不竭东说念主应当在10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    121    基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起源泉。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    2、辞让行动    为贵重基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背规则向他东说念主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽作事的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另有规则的除外；    （5）向其基金不竭东说念主、基金托管东说念主出资；    （6）从事内幕交易、驾驭证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和中国证监会规则辞让的其他行为。    基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺适度东说念主或者    与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，箝制利益冲突，建    立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须预先得到基金    托管东说念主的同意，并按法律法例赐与显露。紧要关联交易应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经    过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    如法律、行政法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相    关限制。    六、基金资产净值的计较方法和公告方式    基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。    1、基金份额净值是按照每个作事日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数    量计较，精准到0.0001 元，极少点后第5 位四舍五入。国度另有规则的，从其规则。    基金不竭东说念主应每个作事日计较基金资产净值及基金份额净值，并按规则显露。    2、基金不竭东说念主应每个作事日对基金资产估值。但基金不竭东说念主根据法律法例或本基金合    同的规则暂停估值时除外。基金不竭东说念主每个作事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果    发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主对外公布。    七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐    （一）《基金合同》的变更    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    122    1、变更基金合同触及法律法例规则或本基金合同约定应经基金份额持有东说念主大会决议通    过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规则和基金合同约定可不    经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金不竭东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并    报中国证监会备案。    2、对于《基金合同》变更的基金份额持有东说念主大会决议自收效后方可推广，并自决议生    效后2 日内在指定媒介公告。    （二）《基金合同》的阻隔事由    有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔：    1、基金份额持有东说念主大会决定阻隔的；    2、基金不竭东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在6 个月内莫得新基金不竭东说念主、新基金托管东说念主    链接的；    3、《基金合同》约定的其他情形；    4、干系法律法例和中国证监会规则的其他情况。    （三）基金财产的计帐    1、基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30 个作事日内成立计帐小    组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    2、基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具有    从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财    产计帐小组可以聘用必要的作当事人说念主员。    3、基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、变    现和分配。基金财产计帐小组可以照章进行必要的民事行为。    4、基金财产计帐模范：    （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    （3）对基金财产进行估值和变现；    （4）制作计帐论述；    （5）聘用具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘    请讼师事务所对计帐论述出具法律概念书；    （6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；    （7）对基金剩余财产进行分配。    5、基金财产计帐的期限为6 个月。    （四）计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    123    （五）基金财产计帐剩余资产的分配    依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    （六）基金财产计帐的公告    计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业务    经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告    登载在指定报刊上。    （七）基金财产计帐账册及文献的保存    基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存15 年以上。    八、争议惩处方式    各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友    好协商未能惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为    北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局    的，对当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，不绝忠实、发愤、尽责地履行基金    合同规则的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。    《基金合同》受中国法律统治。    九、基金合同存放地和投资东说念主取得合同的方式    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地    和营业步地查阅。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    124    §20 基金托管公约的内容节录    （一）基金托管公约当事东说念主    1、基金不竭东说念主    称呼：南边基金不竭股份有限公司    住所：深圳市福田区莲花街说念益田路5999 号基金大厦32-42 楼    法定代表东说念主：周易    成立日历：1998 年3 月6 日    批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督不竭委员会证监基字[1998]4 号    组织神气：股份有限公司    注册本钱：东说念主民币3.6172 亿元    存续期间：持续经营    经营范围：基金不竭业务、发起诞生基金及中国证券监督不竭委员会批准的其他业务。    2、基金托管东说念主    称呼：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区开国门内大街69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表东说念主：谷澍    成立时候：2009 年1 月15 日    基金托管经验批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号    批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会银监复[2009]13 号    注册本钱：34，998，303.4 万元东说念主民币    存续期间：持续经营    经营范围：接纳公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算；办理单据承    兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；    从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担    保；代理收付款项及代理保障业务；提供扶持箱服务；代理资金计帐；千般汇兑业务；代理    政策性银行、异邦政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存    款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有    价证券；外汇单据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信走访、咨    询、见证业务；企业、个东说念主财务照应人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资    基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    125    券投资托管业务；代理怒放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融繁衍产    品交易业务；经国务院银行业监督不竭机构等监管部门批准的其他业务。    （二）基金托管东说念主对基金不竭东说念主的业务监督和核查    1、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对    象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金不竭东说念主应按照基金托    管东说念主要求的时势提供投资品种池和交易敌手库，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金    践诺投资是否相宜基金合同对于证券采纳尺度的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。    本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的股票（包括    中小板、创业板过甚他经中国证监会核准上市的股票以及存托凭证（下同））、沪港通允许    买卖的规则范围内的香港联合交易所上市的股票及包括深港通允许买卖的规则范围内的香    港联合交易所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、    次级债、可调换债券（含分离交易可转债）、地方政府债券、政府支援机构债券、政府支援    债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据）、资产支援证券、债券回购、银    行入款（包括公约入款、如期入款过甚他银行入款）、货币市集用具、金融繁衍品（包括权    证、股指期货）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须相宜中国证    监会干系规则)。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不竭东说念主在履行顺应模范后，可    以将其纳入投资范围。    基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-    95%（其中港股通股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题    证券资产占非现款基金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳    的交易保证金后，本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金    资产净值的5%。    2、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资、融资、融券    比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调治期限进行监督：    （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例范围为60%-95%（其中港股通    股票最高投资比例不得寥落股票资产的50%），其中投资于东说念主工智能主题证券资产占非现款    基金资产的比例不低于80%；    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保留的现款    或到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金资产净值的5%，其中现款不包括结    算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不寥落基金资产净值的10％；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    126    （4）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有一家公司刊行的证    券，不寥落该证券的10％；    （5）本基金持有的全部权证，其市值不得寥落基金资产净值的3％；    （6）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金持有的消逝权证，不得    寥落该权证的10％；    （7）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得寥落上一交易日基金资产净值的    0.5％；    （8）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部怒放式基金持有一家上市公    司刊行的可流畅股票，不得寥落该上市公司可流畅股票的15%；本基金不竭东说念主不竭的、且由    本基金托管东说念主托管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得寥落该上市公    司可流畅股票的30%；    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值悉数不得寥落该基金资产净值的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金不符    合前款所规则比例限制的，基金不竭东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（10）本基金    投资于消逝原始权益东说念主的千般资产支援证券的比例，不得寥落基金资产净值的10％；    （11）本基金持有的全部资产支援证券，其市值不得寥落基金资产净值的20％；    （12）本基金持有的消逝(指消逝信用级别)资产支援证券的比例，不得寥落该资产支援    证券限制的10％；    （13）本基金不竭东说念主不竭的、且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于消逝原始权益东说念主    的千般资产支援证券，不得寥落其千般资产支援证券悉数限制的10％；    （14）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB)的资产支援证券。基金持有资    产支援证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资尺度，应在评级论述发布之日起3 个    月内赐与全部卖出；    （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不寥落本基金的总资产，本基    金所申报的股票数目不寥落拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （16）本基金投入寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得寥落基金资产净值    的40%；在寰宇银行间同行市集中的债券回购最恒久限为1 年，债券回购到期后不得缓期；    （17）基金参与股指期货交易时，在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，    不得寥落基金资产净值的10%；在职何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市    值之和，不得寥落基金资产净值的95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年    以内的政府债券）、权证、资产支援证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；在职    何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得寥落基金持有的股票总市值的20%；在职何交    易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得寥落上一交易日基金资产净值的    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    127    20%；所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计较）应当相宜基金    合同对于股票投资比例的干系约定（本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%）；    （18）本基金总资产不得寥落基金净资产的140%；    （19）本基金持有的通盘流畅受限证券，其公允价值不得寥落本基金资产净值的24%；    本基金持有的消逝流畅受限证券，其公允价值不得寥落本基金资产净值的5%；    （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交易的股票推广；    （21）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。    除上述第（2）、（9）、（14）项另有约定外，因证券/期货市集波动、上市公司合并    或基金限制变动等基金不竭东说念主之外的要素致使基金投资比例不相宜上述规则投资比例的，基    金不竭东说念主应当在10 个交易日内进行调治，但中国证监会规则的特殊情形除外。    基金不竭东说念主应当自基金合同收效之日起6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同    的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金    托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自本基金合同收效之日起源泉。    如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。    法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。    基金托管东说念主对基金投资的监督和查抄自基金合同收效之日起源泉。    3、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对本公约第十五条第十一    项基金投资辞让行动进行监督。    根据法律法例干系基金从事的关联交易的规则，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应预先相互提    供与本机构有控股关系的推动或与本机构有其他紧要厉害关系的公司名单过甚更新，并以双    方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的信得过性、竣工性、全面性。基金不竭东说念主有    作事扶持信得过、竣工、全面的关联交易名单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金不竭    东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主应实时证明已着名单的变更。如果基金托管东说念主在运作    中严格除名了监督历程，基金不竭东说念主仍违纪进行关联交易，并变成基金资产损失的，由基金    不竭东说念主承担作事，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。    基金不竭东说念主运用基金财产买卖基金不竭东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、践诺适度东说念主或者    与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交    易的，应当相宜基金的投资主义和投资策略，除名持有东说念主利益优先原则，箝制利益冲突，建    立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱推广。干系交易必须预先得到基金    托管东说念主的同意，并按法律法例赐与显露。紧要关联交易应提交基金不竭东说念主董事会审议，并经    过三分之二以上的寥寂董事通过。基金不竭东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。    4、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金不竭东说念主参与银行间    债券市集进行监督。基金不竭东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供经隆重采纳的、本    基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    128    托管东说念主监督基金不竭东说念主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金不竭    东说念主可以每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金不竭东说念主根据市集情况需要临    时调治银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东说念主说明意义，在与交易敌手发生交易前3    个作事日内与基金托管东说念主协商惩处。基金不竭东说念主收到基金托管东说念主书面证明后，被证明调治的    名单源泉收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照    公约进行结算。基金不竭东说念主负责对交易敌手的资信适度，按银行间债券市集的交易王法进行    交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对    手不履行合同变成的损失。如基金托管东说念主过后发现基金不竭东说念主莫得按照预先约定的交易敌手    或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金不竭东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的    任何损结怨作事。    5、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金不竭东说念主投资银行存    款进行监督。    基金投资银行入款的，基金不竭东说念主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，建立投资    轨制、审慎采纳入款银行，作念好风险适度；并按照基金托管东说念主的要求配合基金托管东说念主完成相    关业务办理。    6、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、基    金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分配、干系信息显露、    基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。    如果基金不竭东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空幻的事迹弘扬数据印制在宣传推介材    料上，则基金托管东说念主对此不承担任何作事，并将在发现后立即论述中国证监会。    7、基金托管东说念主根据干系法律法例的规则及基金合同的约定，对基金投资流畅受限证券    进行监督。    （1）基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公斥地行股票等流畅受限证券    干系问题的讲演》等干系法律法例规则。    （2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行不竭办法》范例的非公斥地行股票、    公斥地行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布    紧要音尘或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受    限证券。    （3）在初度投资流畅受限证券之前，基金不竭东说念主应当制定干系投资决策历程、风险控    制轨制、流动性风险适度预案等规章轨制。基金不竭东说念主应当根据基金流动性的需要合理安排    流畅受限证券的投资比例，并在风险适度轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。    上述规章轨制须经基金不竭东说念主董事    会批准。上述规章轨制经董事和会过之后，基金不竭东说念主应    当将上述规章轨制以及董事会批准上述规章轨制的决议提交给基金托管东说念主。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    129    （4）在投资流畅受限证券之前，基金不竭东说念主应至少提前一个交易日向基金托管东说念主提供    干系流畅受限证券的干系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：    拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准诠释文献复印件、基金不竭东说念主与承销商缔结的    销售公约复印件、缴款讲演书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、    划款时候文献等。基金不竭东说念主应保证上述信息的信得过、竣工。    （5）基金托管东说念主在监督基金不竭东说念主投资流畅受限证券的过程中，如以为因市集出现剧    烈变化导致基金不竭东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金托管东说念主有权要求    基金不竭东说念主对该风险的打消或箝制措施进行补充和整改，并作念出版面说明。不然，基金托管    东说念主经预先书面见告基金不竭东说念主，有权拒却推广其干系指示。因拒却推广该指示变成基金财产    损失的，基金托管东说念主不承担任何作事，并有权论述中国证监会。    （6）基金不竭东说念主应保证基金投资的受限证券登记存管在本基金名下，并确保证基金托    管东说念主或者往常查询。因基金不竭东说念主原因产生的受限证券登记存管问题，变成基金财产的损失    或基金托管东说念主无法安全扶持基金财产的作事与损失，由基金不竭东说念主承担。    （7）如果基金不竭东说念主未按照本公约的约定向基金托管东说念主报送干系数据或者报送了虚假    的数据，导致基金托管东说念主不成履行托管东说念主职责的，基金不竭东说念主应照章承担相应法律后果。除    基金托管东说念主未能依据基金合同及本公约履行职责外，因投资流畅受限证券产生的损失，基金    托管东说念主按照本公约履行监督职责后不承担上述损失。    8、基金托管东说念主发现基金不竭东说念主的上述事项及投资指示或践诺投资运作中违背法律法例    和基金合同的规则，应实时以书面神气讲演基金不竭东说念主限期纠正。基金不竭东说念主应积极配合和    协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不竭东说念主收到讲演后应鄙人一作事日前实时查对并以书面    神气给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期    限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内， 基金托管东说念主有权随时对讲演县项进    行复查， 督促基金不竭东说念主改正。基金不竭东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正    的，基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金不竭东说念主依据交易模范依然收效的投    资指示违背法律、行政法例和其他干系规则，或者违背基金合同约定的，应当立即讲演基金    不竭东说念主，并论述中国证监会。    9、基金不竭东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、基金合同和本托管公约对    基金业务推广核查。对基金托管东说念主发出的书面指示，基金不竭东说念主应在规则时候内复兴并改正，    或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基    金监督论述的事项，基金不竭东说念主应积极配合提供干系数据而已和轨制等。    10、基金托管东说念主发现基金不竭东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会，同期讲演基    金不竭东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金不竭东说念主无正大意义，拒却、阻滞对    方根据本公约规则控制监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重    或经基金托管东说念主建议告戒仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    130    （三）基金不竭东说念主对基金托管东说念主的业务核查    1、基金不竭东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主安    全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不竭东说念主计较的基金资产净    值和基金份额净值、根据基金不竭东说念主指示办理计帐交收、干系信息显露和监督基金投资运作    等行动。    2、基金不竭东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不竭、未执    行或无故延迟推广基金不竭东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合    同、本公约过甚他干系规则时，应实时以书面神气讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收    到讲演后应鄙人一作事日前实时查对并以书面神气给基金不竭东说念主发出回函，说明违纪原因及    纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金不竭东说念主有权随时对讲演    事项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不竭东说念主的核查行动，包括    但不限于：提交干系而已以供基金不竭东说念主核查托管财产的竣工性和信得过性，在规则时候内答    复基金不竭东说念主并改正。    3、基金不竭东说念主发现基金托管东说念主有紧要违游记动，应实时论述中国证监会，同期讲演基    金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果论述中国证监会。基金托管东说念主无正大意义，拒却、阻滞对    方根据本公约规则控制监督权，或采纳拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重    或经基金不竭东说念主建议告戒仍不改正的，基金不竭东说念主应论述中国证监会。    （四）基金财产扶持    1、基金财产扶持的原则    （1）基金财产应寥寂于基金不竭东说念主、基金托管东说念主的固有财产。    （2）基金托管东说念主应安全扶持基金财产。未经基金不竭东说念主依据正当模范作出的正当合规    指示，基金托管东说念主不得自走运用、刑事作事、分配基金的任何财产。    （3）基金托管东说念主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。    （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别建树账户，确保基金财产的竣工与寥寂。    （5）基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的指示，按照基金合同和本公约的约定扶持基金财产，    如有特殊情况两边可另行协商惩处。    （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金不竭东说念主负责与干系当事东说念主细则到账    日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金    不竭东说念主采纳措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金托管东说念主对此不承担任何作事。    （7）除依据法律法例和基金合同的规则外，基金托管东说念主不得托福第三东说念主托管基金财产。    2、基金召募期间及召募资金的验资    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    131    （1）基金召募期间的资金应存于基金不竭东说念主在具有托管经验的营业银行开设的基金认    购专户。该账户由基金不竭东说念主开立并不竭。    （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份    额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等干系规则后，基金不竭东说念主应将属于基金财产    的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管资金账户，同期在规则时候内，聘用具有从事证    券干系业务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资论述。出具的验资论述由参加验资的2    名或2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。    （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同收效的条件，由基金不竭东说念主按规则办理    退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。    3、基金资金账户的开立和不竭    （1）基金托管东说念主应负责本基金的资金账户的开设和不竭。    （2） 基金托管东说念主可以本基金的口头在其营业机构开设本基金的资金账户，并根据基金    不竭东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主扶持和使用。本    基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，    均需通过本基金的资金账户进行。    （3）基金托管资金账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主    和基金不竭东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进    行本基金业务之外的行为。    （4）基金托管资金账户的开立和不竭应相宜干系法律法例的干系规则。    （5）在相宜法律法例规则的条件下，基金托管东说念主可以通过基金托管东说念主专用账户办理基    金资产的支付。    4、基金证券账户的开立和不竭    （1）基金托管东说念主在中国证券登记结算有限作事公司上海分公司、深圳分公司为基金开    立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。    （2）基金证券账户的开立和使用，限于餍足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基    金不竭东说念主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账    户进行本基金业务之外的行为。    （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限作事公司开立结算备付金账    户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限作事公司的一级法东说念主计帐作事，基金    不竭东说念主应赐与积极协助。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限作事公司的规则推广。    （4）基金证券账户的开立和证券账户卡的扶持由基金托管东说念主负责，账户资产的不竭和    运用由基金不竭东说念主负责。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    132    （5）在本托管公约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及相    关账户的开设、使用的，按干系规则开设、使用并不竭；若无干系规则，则基金托管东说念主应当    比照并死守上述对于账户开设、使用的规则。    5、债券托管专户的开设和不竭    基金合同收效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限作事公司、银    行间市集计帐所股份有限公司的干系规则，以基金的口头在中央国债登记结算有限作事公司、    银行间市集计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券    的结算。基金不竭东说念主和基金托管东说念主同期代表基金缔结寰宇银行间债券市集债券回购主公约。    6、其他账户的开立和不竭    （1）因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法例和基金合同的规则，在基    金不竭东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按干系王法使用并不竭。    （2）法律法例等干系规则对干系账户的开立和不竭另有规则的，从其规则办理。    7、基金财产投资的干系有价凭证等的扶持    基金财产投资的干系什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善保    管，扶持凭证由基金托管东说念主理有。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主根据基金不竭东说念主的    指示办理。属于基金托管东说念主践诺有用适度下的什物证券在基金托管东说念主扶持期间的损坏、灭失，    由此产生的作事应由基金托管东说念主承担。托管东说念主对托管东说念主之外机构践诺有用适度的证券不承担    扶持作事。    8、与基金财产干系的紧要合同的扶持    由基金不竭东说念主代表基金签署的、与基金干系的紧要合同的原件分别由基金不竭东说念主、基金    托管东说念主扶持。除公约另有规则外，基金不竭东说念主在代表基金签署与基金干系的紧要合同期应保    证基金一方持有两份以上的蓝本，以便基金不竭东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份蓝本的原件。    紧要合同的扶持期限为基金合同阻隔后15 年。    （五）基金资产净值计较和司帐核算    1、基金资产净值的计较、复核与完成的时候及模范    （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。基金份额净值是按照每个工    作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目计较，精准到0.0001 元，极少点    后第五位四舍五入由此产生的缺陷计入基金财产。国度另有规则的，从其规则。    每个估值日计较基金资产净值及千般基金份额的基金份额净值，并按规则显露。    （2）基金不竭东说念主每估值日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管    东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不竭东说念主依据基金合同和干系法律法例的规则对外公布。    2、基金资产估值方法和特殊情形的处理    （1）估值对象    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    133    基金所领有的股票、债券、金融繁衍品和其他投资等持续以公允价值计量的金融资产及    欠债。    （2）估值方法    1）证券交易所上市的有价证券的估值    A、交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市    价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行    机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易    日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛    投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交易市价，细则公允价钱；    B、交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（本合同另有约定的除外），录取    估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金不竭东说念主与    基金托管东说念主共同细则；    C、对在交易所市集上市交易的可调换债券，按照逐日收盘价四肢估值全价    D、交易所上市的资产支援证券，采纳估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠计    量公允价值的情况下，按成本估值。    2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理：    A、送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交易所挂牌的消逝股票的    估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；    B、初度公斥地行未上市或未挂牌转让的股票、债券和权证，采纳估值技艺细则公允价    值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；    C、初度公斥地行有明确锁如期的股票，消逝股票在交易所上市后，按交易所上市的同    一股票的估值方法估值；非公斥地行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会干系规则    细则公允价值。    D、对在交易所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以    活跃市集上未经调治的报价四肢计量日的公允价值进行估值；对于活跃市集报价未能代表计    量日公允价值的情况下，按成本搪塞市集报价进行调治，证明计量日的公允价值；对于不存    在市集行为或市集行为很少的情况下，则采纳估值技艺细则公允价值。    3）对寰宇银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种    当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相    应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回    售登记截止日（含当日）后未控制回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间    市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在    彰着互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。    4）消逝证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别估值。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    134    5）本基金投资股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且    最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，采纳最近交易日结算价估值。    6）估值计较中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基    准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。    7）当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不竭东说念主可以采纳舞动订价机制，以确保基    金估值的公说念性。    8）如有可信凭证标明按原有方法进行估值不成客不雅反应上述资产或欠债公允价值的，    基金不竭东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的方法估值。    9）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交易的股票推广。    10）干系法律法例以及监管部门、自律王法另有规则的，从其规则。如有新增事项，按    国度最新规则估值。    如基金不竭东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、模范及干系法    律法例的规则或者未能充分贵重基金份额持有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因，    两边协商惩处。    根据干系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不竭东说念主承担。本基    金的基金司帐作事方由基金不竭东说念主担任，因此，就与本基金干系的司帐问题，如经干系各方    在对等基础上充分有计划后，仍无法达成一致的概念，按照基金不竭东说念主对基金资产净值的计较    结果对外赐与公布。    （3）特殊情形的处理    基金不竭东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第8）项进行估值时，所变成的缺陷不四肢基金    份额净值过失处理。    3、基金份额净值过失的处理方式    （1）基金份额净值计较出现过失时，基金不竭东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，    并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。    （2）过失偏差达到基金份额净值的0.25%时，基金不竭东说念主应当通报基金托管东说念主并报中    国证监会备案；过失偏差达到基金份额净值的0.5%时，基金不竭东说念主应当公告。    （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。    4、暂停估值与显露基金份额净值的情形    （1）基金投资所触及的证券/期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；    （2）因不可抗力致使基金不竭东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金资产价值时；    （3）当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且采纳    估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金应当暂停    估值；    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    135    （4）中国证监会和基金合同认定的其它情形。    5、基金司帐轨制    按国度干系部门规则的司帐轨制推广。    6、基金账册的建立    基金不竭东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述。基金不竭东说念主独马上建树、记录    和扶持本基金的全套账册。若基金不竭东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方法存在分歧，应以基金    不竭东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净    值的计较和公告的，以基金不竭东说念主的账册为准。    7、基金财务报表与论述的编制和复核    （1）财务报表的编制    基金不竭东说念主应当实时编制并对外提供信得过、竣工的基金财务司帐论述。月度报表的编制，    基金不竭东说念主应于每月晦了后5 作事日内完成；基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生    紧要变更的，基金不竭东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；    基金招募说明书其他信息发生变更的，基金不竭东说念主至少每年更新一次。季度论述应在每个季    度终局之日起15 个作事日内编制完毕并赐与公告；中期论述在上半年终局之日起两个月内    编制完毕并赐与公告；年度论述在每年终局之日起三个月内编制完毕并赐与公告。基金合同    收效不及2 个月的，基金不竭东说念主可以不编制当期季度论述、中期论述或者年度论述。    （2）报表复核    基金不竭东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在    收到后应在3 个作事日内进行复核，并将复核结果书面讲演基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在季度    论述完成当日，将干系论述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后7 个作事日内完    成复核，并将复核结果书面讲演基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在中期论述完成当日，将干系论述    提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后30 日内完成复核，并将复核结果书面讲演    基金不竭东说念主。基金不竭东说念主在年度论述完成当日，将干系论述提供基金托管东说念主复核，基金托管    东说念主应在收到后45 日内完成复核，并将复核结果书面讲演基金不竭东说念主。基金不竭东说念主和基金托    管东说念主之间的上述文献交游均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。    基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不竭东说念主和基金托管东说念主应共    同查明原因，进行调治，调治以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基    金不竭东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金不竭东说念主提供的论述上加盖托管业    务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复核概念书，两边各自留存一份。如果基金不竭东说念主    与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金不竭东说念主有权按照其编    制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报中国证监会备案。    8、基金不竭东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比较基准的基础数据和编制结果。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    136    （六）基金份额持有东说念主名册的登记与扶持    本基金的基金不竭东说念主和基金托管东说念主须分别妥善扶持的基金份额持有东说念主名册，包括基金合    同收效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年6    月30 日、12 月31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容至少应包括持有    东说念主的称呼和持有的基金份额。    基金份额持有东说念主名册由注册登记机构编制，由基金不竭东说念主审核并提交基金托管东说念主扶持。    基金托管东说念主有权要求基金不竭东说念主提供自便一个交易日或全部交易日的基金份额持有东说念主名册，    基金不竭东说念主应实时提供，不得拖延或拒却提供。    基金不竭东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额持有东说念主名册。每年6 月30 日和12 月31    日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；基金合同收效日、基金合同阻隔日    等触及到基金关键事项日历的基金份额持有东说念主名册应于发诞辰后十个作事日内提交。    基金不竭东说念主和基金托管东说念主应妥善扶持基金份额持有东说念主名册，保存期限为15 年。基金托    管东说念主不得将所扶持的基金份额持有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守守密    义务。若基金不竭东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善扶持基金份额持有东说念主名册，应按有    关法例规则各自承担相应的作事。    （七）争议惩处方式    因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、长入惩处，协商、长入不成    惩处的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按    照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事    东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁费由败诉方承担。    争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不竭东说念主和基金托管东说念主职责，各自不绝忠实、发愤、    尽责地履行基金合同和本托管公约规则的义务，贵重基金份额持有东说念主的正当权益。    本公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。    （八）基金托管公约的变更、阻隔与基金财产的计帐    1、托管公约的变更模范    本公约两边当事东说念主经协商一致，可以对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与    基金合同的规则有任何冲突。基金托管公约的变更需报中国证监会备案。    2、基金托管公约阻隔出现的情形    （1）基金合同阻隔；    （2）基金托管东说念主收场、照章被消除、停业或由其他基金托管东说念主接受基金资产；    （3）基金不竭东说念主收场、照章被消除、停业或由其他基金不竭东说念主接受基金不竭权；    （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同规则的阻隔事项。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    137    3、基金财产的计帐    （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》阻隔事由之日起30 个作事日内成立计帐    小组，基金不竭东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。    （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金不竭东说念主、基金托管东说念主、具    有从事证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金    财产计帐小组可以聘用必要的作当事人说念主员。    （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的扶持、清理、估价、    变现和分配。基金财产计帐小组可以照章进行必要的民事行为。    （4）基金财产计帐模范：    1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；    2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；    3）对基金财产进行估值和变现；    4）制作计帐论述；    5）聘用具有证券、期货干系业务经验的司帐师事务所对计帐论述进行外部审计，聘用    讼师事务所对计帐论述出具法律概念书；    6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；    7）对基金剩余财产进行分配。    （5）基金财产计帐的期限为6 个月。    4.计帐用度    计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度    由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。    5.基金财产计帐剩余资产的分配：    依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费    用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主理有的基金份额比例进行分配。    6.基金财产计帐的公告    计帐过程中的干系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论述经具有证券、期货干系业务    经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金    财产计帐公告于基金财产计帐论述报中国证监会备案后5 个作事日内由基金财产计帐小组    进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐论述登载在指定网站上，并将计帐论述指示性公告    登载在指定报刊上。    §21 基金份额持有东说念主服务    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    138    如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请实时通过下述方式磋议基金管    理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领略本招募说明书，并同意全部内容。    对基金份额持有东说念主的服务主要由基金不竭东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管    理东说念主提供的主要服务内容。基金不竭东说念主根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，有权在符    正当律法例的前提下，增多和修改干系服务技俩。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导    致下述服务无法提供，基金不竭东说念主不承担任    何作事。    若本基金包含在中国香港非常行政区销售的H 类份额，则该H 类份额持有东说念主享有的服务    技俩一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东说念主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。    一、网上开户及交易服务    机构投资者可通过基金不竭东说念主网站，个东说念主投资者可通过基金不竭东说念主    网站、微信公众号（可搜索“南边基金”或“NF4008898899”）或APP 客户端办理开户、认    购/申购、赎回及信息查询等业务。干系基金不竭东说念主电子直销具体王法请参见基金不竭东说念主网    站干系公告和业务王法。    二、账户及信息查询服务    机构投资者通过基金不竭东说念主网站，个东说念主投资者通过基金不竭东说念主网站、微信公众号或APP    客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金不竭东说念主照章显露的千般基金信息等服务，    包括基金产物基本信息（包括基金称呼、不竭东说念主称呼、基金代码、风险品级、持有份额、单    位净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、如期论述和基金不竭东说念主最新动态等各    类而已。    三、账单及资讯服务    （一）对账单服务    1、基金不竭东说念主通过电子邮件神气向定制的个东说念主投资者（本基金是否向个东说念主投资者销售，    请以本基金基金合同和招募说明书干系条件为准）如期发送场社交易电子邮件对账单（包括    基金称呼、基金代码、持有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略的除外。    2、基金不竭东说念主将通过微信公众号向关注并绑定账户的个东说念主投资者如期发送场社交易微    信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。    3、注册登记机构和基金不竭东说念主不提供投资东说念主的场内交易（本基金是否支援场内交易，    请以本基金基金合同和招募说明书干系条件为准）对账单服务，投资东说念主可到交易网点打印或    通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠说念查询。    （二）资讯服务    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    139    投资东说念主明察并同意基金不竭东说念主可根据投资东说念主的个东说念主信息不如期通过电话、短信、邮件、    微信等任一或多种方式为投资东说念主提供与投资东说念主干系的账户服务讲演、交易证明讲演、关键公    告讲演、行为音尘、营销信息、客户珍藏等资讯及升值服务，购买本基金前请详阅南边基金    官网服务先容和阴私政策。如需取消相应资讯服务，可按照干系引诱退订，或通过基金不竭    东说念主客户服务中心热线400-889-8899、在线服务等东说念主工服务方式退订。    四、客户服务中心电话及在线服务    （一）电话服务    投资东说念主拨打基金不竭东说念主客户服务中心热线400-889-8899 可享有如下服务：    1、自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。    2、东说念主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投    资东说念主可以通过该热线得到投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专    项服务。    （二）在线服务    投资东说念主通过基金不竭东说念主网站、微信公众号或APP 客户端可享有如下服务：    1、智能客服服务（7×24 小时）：提供业务王法、净值信息等自助商榷服务。    2、东说念主工服务：提供每周7 天，逐日不少于8 小时的东说念主工服务（法定节沐日除外）。投    资东说念主可通过该方式得到投资商榷、业务商榷、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项    服务。    五、投诉及建议受理服务    投资东说念主可以通过基金不竭东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信    及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金不竭东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提    出建议。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    140    §22 其他应显露事项    标题公告日历    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金2022 年中期论述2022-08-31    南边基金不竭股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公    告    2022-07-27    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金2022 年第2 季度论述2022-07-21    南边基金对于旗下部分基金增多中欧资产为销售机构及灵通干系业务的公告2022-07-13    南边基金对于旗下部分基金增多创金启富为销售机构及灵通干系业务的公告2022-07-11    南边基金对于旗下部分基金增多泰信资产为销售机构及灵通干系业务的公告2022-06-22    南边基金对于旗下部分基金增多联泰基金为销售机构及灵通干系业务的公告2022-05-31    南边基金不竭股份有限公司对于旗下部分公开召募证券投资基金增多侧袋机    制并相应改造基金合同干系条件的公告    2022-05-18    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金2022 年第1 季度论述2022-04-22    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金2021 年年度论述2022-03-31    南边基金不竭股份有限公司对于旗下基金投资关联方承销证券的关联交易公    告    2022-03-26    南边基金对于旗下部分基金增多诺亚正行动销售机构及灵通干系业务的公告2022-03-23    注：其他显露事项详见基金不竭东说念主发布的干系公告    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    141    §23 招募说明书存放过甚查阅方式    本招募说明书存放在本基金不竭东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公步地，投资东说念主可在办    公时候免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书蓝本    为准。    基金不竭东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。    南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金招募说明书（更新）    142    §24 备查文献    （一）中国证监会准予本基金注册的文献；    （二）《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金基金合同》；    （三）《南边东说念主工智能主题混杂型证券投资基金托管公约》；    （四）《南边基金不竭股份有限公司怒放式基金业务王法》    （五）法律概念书；    （六）基金不竭东说念主业务经验批件、营业派司；    （七）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司；    （八）中国证监会要求的其他文献。    南边基金不竭股份有限公司    2022 年 9 月29 日     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